- 相關推薦
如何選擇期貨從業(yè)人員
導語：投資者還要對提供服務的期貨公司的工作人員進行一定了解，主要是確認其是否具有從業(yè)資格，知曉其執(zhí)業(yè)行為是否符合規(guī)定要求。因此，下面小編給你們介紹該如何選擇期貨從業(yè)人員！
(一)具備期貨從業(yè)資格
期貨公司工作人員從事期貨業(yè)務必須取得期貨從業(yè)資格。按照《期貨交易管理條例》、《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，期貨公司不得任用不具備期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務，未取得從業(yè)資格的人員也不得在期貨公司中開展期貨業(yè)務，而只能承擔輔助工作。
中國期貨業(yè)協(xié)會建立了期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。投資者可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網站、期貨公司網站、期貨公司營業(yè)場所信息公示欄，查詢提供服務的期貨公司工作人員是否具有期貨從業(yè)資格，不要僅憑名片、著裝等表面現(xiàn)象進行判斷，以防上當受騙。
另外，投資者需要注意的是，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的證券公司中從事期貨經營業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員也要具備期貨從業(yè)資格，但其不屬于期貨公司的從業(yè)人員。同時，期貨居間人也不屬于期貨公司的工作人員。
(二)執(zhí)業(yè)行為規(guī)范
當前，中國證監(jiān)會《期貨從業(yè)人員管理辦法》、中國期貨業(yè)協(xié)會《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》等對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為提出了一系列規(guī)范性要求。
1.《期貨從業(yè)人員管理辦法》(以下簡稱《辦法》)的規(guī)定該《辦法》有關從業(yè)人員執(zhí)業(yè)規(guī)范的規(guī)定有本書根據(jù)編寫需要引用相關規(guī)則的部分條、款、項、目，未引用規(guī)則的全部內容。下同。：
第十三條期貨從業(yè)人員必須遵守有關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。
第十四條期貨從業(yè)人員應當遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：
(一)誠實守信，恪盡職守，促進機構規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽;(二)以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權益;
(三)向客戶提供專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證;
(四)當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則;
(五)具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為;
(六)不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益;
(七)不得以本人或者他人名義從事期貨交易;(八)協(xié)會規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。
第十五條期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：(一)進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易;(二)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產;(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
第十八條為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：
(一)收付、存取或者劃轉期貨保證金;(二)代理客戶從事期貨交易;(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
第十九條機構或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應當予以抵制，并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構應當及時采取措施妥善處理。
2.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》(以下簡稱《行為準則》)的規(guī)定
該《行為準則》在《辦法》的基礎上，對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為提出了更加細致的要求，其內容包括:基本準則、合規(guī)執(zhí)業(yè)、專業(yè)勝任能力、對投資者的責任、競業(yè)準則、其他責任等。具體內容可以登錄中國期貨業(yè)協(xié)會網站查詢。
此外，期貨從業(yè)人員還必須遵守法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章和規(guī)范性文件，以及行業(yè)自律規(guī)則的各項有關規(guī)定。
除了期貨從業(yè)資格、執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，投資者在通過期貨公司參與期貨交易時，還應當了解具體提供服務的工作人員的職業(yè)道德和業(yè)務水平。
【如何選擇期貨從業(yè)人員】相關文章：
期貨從業(yè)人員管理辦法03-18
期貨從業(yè)人員資格考試申請程序03-20
如何選擇鋼琴05-25
期貨從業(yè)人員資格考試題型分值03-20
如何選擇戶外眼鏡03-30
如何選擇兒童樂器03-18
如何選擇物流設備02-27
寶寶紙尿褲如何選擇03-08