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上市輔導(dǎo)的主要流程
上市輔導(dǎo)是上市過程中的一個(gè)階段，在股份公司依法成立后，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，擬公開發(fā)行股票的股份有限公司在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出股票發(fā)行申請(qǐng)前，均須由具有主承銷資格的證券公司進(jìn)行輔導(dǎo)。
(1)聘請(qǐng)輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)。
企業(yè)選擇輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)要綜合考察其獨(dú)立性、資信狀況、專業(yè)資格、研發(fā)力量、市場(chǎng)推廣能力、具體承辦人員的業(yè)務(wù)水平等因素。
(2)輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)提前入場(chǎng)。
上市輔導(dǎo)應(yīng)在企業(yè)改制重組為股份有限公司后正式開始。但是，改制重組方案是企業(yè)發(fā)行上市準(zhǔn)備的核心內(nèi)容，是上市輔導(dǎo)工作的重中之重。因此，如果可能，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)在與企業(yè)達(dá)成輔導(dǎo)意向后，就應(yīng)及早介入企業(yè)發(fā)行上市方案的總體設(shè)計(jì)和改制重組的具體操作。
(3)雙方簽署輔導(dǎo)協(xié)議，登記備案。
待改制重組完成、股份公司設(shè)立后，企業(yè)和輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)簽訂正式的輔導(dǎo)協(xié)議，在輔導(dǎo)協(xié)議簽署后5 個(gè)工作日內(nèi)到企業(yè)所在地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)辦理輔導(dǎo)備案登記手續(xù)。
(4)報(bào)送輔導(dǎo)工作備案報(bào)告。
從輔導(dǎo)開始之日起，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)每3 個(gè)月向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送1 次輔導(dǎo)工作備案報(bào)告。
(5)對(duì)企業(yè)存在的問題進(jìn)行整改。
隨著輔導(dǎo)的進(jìn)行，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)將針對(duì)企業(yè)存在的問題，提出整改建議， 督促企業(yè)完成整改。在上市輔導(dǎo)過程中遇到的疑難問題，企業(yè)可嘗試征詢業(yè)內(nèi)專家或權(quán)威部門的意見，以少走彎路。
(6)企業(yè)向社會(huì)公告準(zhǔn)備發(fā)行股票的事宜。
企業(yè)應(yīng)在輔導(dǎo)期滿6 個(gè)月之后10 天內(nèi)，就接受輔導(dǎo)、準(zhǔn)備發(fā)行股票的事宜在當(dāng)?shù)刂辽? 種主要報(bào)紙連續(xù)公告2 次以上，接受社會(huì)監(jiān)督。
(7)輔導(dǎo)書面考試。
輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)將在輔導(dǎo)期內(nèi)對(duì)接受輔導(dǎo)的人員進(jìn)行至少1 次書面考試，全體應(yīng)試人員最終考試成績(jī)應(yīng)合格。
(8)提交輔導(dǎo)評(píng)估申請(qǐng)。
輔導(dǎo)協(xié)議期滿，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)如果認(rèn)為輔導(dǎo)達(dá)到計(jì)劃目標(biāo)，將向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送“輔導(dǎo)工作總結(jié)報(bào)告”，提交輔導(dǎo)評(píng)估申請(qǐng);輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)和企業(yè)如果認(rèn)為輔導(dǎo)沒有達(dá)到計(jì)劃目標(biāo)，可向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)適當(dāng)延長(zhǎng)輔導(dǎo)時(shí)間。
(9)輔導(dǎo)工作結(jié)束。
證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)接到輔導(dǎo)評(píng)估申請(qǐng)后，將在20 個(gè)工作日內(nèi)，完成對(duì)輔導(dǎo)工作的評(píng)估，如認(rèn)為合格，將向證監(jiān)會(huì)出具“輔導(dǎo)監(jiān)管報(bào)告”，發(fā)表對(duì)輔導(dǎo)效果的評(píng)估意見，輔導(dǎo)結(jié)束;如認(rèn)為不合格，將酌情要求延長(zhǎng)不超過6 個(gè)月的輔導(dǎo)時(shí)間。
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