2017證券從業(yè)考試證券交易備考試題及答案
一、單項(xiàng)選擇題
1、境內(nèi)法人申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)時(shí)，客戶(hù)填寫(xiě)( )，并提交有效身份證明文件(企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書(shū))及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。
A.《自然人證券賬戶(hù)注冊(cè)申請(qǐng)表》
B.《機(jī)構(gòu)證券賬戶(hù)注冊(cè)申請(qǐng)表》
C.《證券賬戶(hù)注冊(cè)資料查詢(xún)申請(qǐng)表》
D.《合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶(hù)注冊(cè)申請(qǐng)表》
2.自然人申請(qǐng)補(bǔ)辦新號(hào)碼上海證券賬戶(hù)卡時(shí)，還應(yīng)提供其指定交易證券營(yíng)業(yè)部(或B股托管機(jī)構(gòu))出具的原( )。
A.證券賬戶(hù)凍結(jié)證明
B.證券賬戶(hù)結(jié)算證明
C.資金賬戶(hù)凍結(jié)證明
D.資金賬戶(hù)結(jié)算證明
3.在( )，營(yíng)銷(xiāo)人員應(yīng)當(dāng)使得客戶(hù)有一個(gè)態(tài)度的轉(zhuǎn)變，如認(rèn)可或支持該公司及其產(chǎn)品。
A.認(rèn)知階段
B.情感階段
C.猶豫階段
D.最終行為階段
4.( )是證券公司通過(guò)營(yíng)銷(xiāo)渠道，采取多種促銷(xiāo)方式，與客戶(hù)建立關(guān)系并促成交易的過(guò)程，是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)的第一個(gè)環(huán)節(jié)。
A.客戶(hù)服務(wù)
B.客戶(hù)咨詢(xún)
C.客戶(hù)招攬
D.客戶(hù)反饋
5.發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應(yīng)在網(wǎng)上發(fā)行申購(gòu)日( )個(gè)交易日之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告，可以將網(wǎng)上發(fā)行公告與網(wǎng)下發(fā)行公告合并刊登。
A.1
B.3
C.5
D.10
6.上海證券交易所按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶(hù)中的持股量，按照( )自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)。
A.有償送股比例
B.約定送股比例
C.有效送股比例
D.無(wú)償送股比例
7.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于( )。
A.分公司系統(tǒng)
B.結(jié)算系統(tǒng)
C.互聯(lián)網(wǎng)
D.交易系統(tǒng)
8.開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)，上海證券交易所在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價(jià)”欄目揭示( )。
A.基金資產(chǎn)凈值
B.每份基金份額面值
C.基金份額累計(jì)凈值
D.每百份基金份額凈值.
9.上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司在( )閉市后向各證券營(yíng)業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)。
A.配股公告日
B.配股登記日
C.配股公告日后一天
D.配股登記日后一天
10.對(duì)于《關(guān)于作好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》施行前已退市的公司，在此指導(dǎo)意見(jiàn)施行后( )個(gè)工作日內(nèi)未確定代辦機(jī)構(gòu)的，由證券交易所指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)。
A.3
B.10
C.15
D.30
11.具有銀行間市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)是( )。
A.銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)
B.柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)
C.交易系統(tǒng)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)
D.債券市場(chǎng)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)
12.證券公司的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)使用的資金是( )。
A.經(jīng)紀(jì)客戶(hù)的資金
B.證券交易準(zhǔn)備金
C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)下?lián)艿馁Y金
D.自有或依法籌集可用于自營(yíng)業(yè)務(wù)的資金
13.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資金持有一種權(quán)益類(lèi)證券的成本不超過(guò)凈資本的( )。
A.5%
B.30%
C.100%
D.500%
14.下列不屬于“可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件”的選項(xiàng)是( )。
A.公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的違約情況
B.公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化
C.公司發(fā)生虧損或損失
D.持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化
15.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)立的證券賬戶(hù)名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)是( )。
A.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)一證券公司名稱(chēng)一各方托管機(jī)構(gòu)名稱(chēng)
B.各方托管機(jī)構(gòu)名稱(chēng)一證券公司名稱(chēng)一集合資產(chǎn)托管計(jì)劃名稱(chēng)
C.證券公司名稱(chēng)一集合資產(chǎn)托管計(jì)劃名稱(chēng)一資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱(chēng)
D.證券公司名稱(chēng)一資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱(chēng)一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)
16.證券公司參與1個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過(guò)計(jì)劃成立規(guī)模的( )，并且不得超過(guò)2億元;參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額，不得超過(guò)證券公司凈資本的( )。
A.5%，10%
B.5%，15%
C.10%，15%
D.15%，25%
17.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期屆滿(mǎn)展期、解散或終止的，應(yīng)在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批復(fù)同意后( )個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)會(huì)籍辦理系統(tǒng)向上海證券交易所報(bào)備。
A.5
B.10
C.15
D.30
18.上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作后，應(yīng)通過(guò)會(huì)籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個(gè)工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供( )。
A.上月資產(chǎn)總值
B.上月資產(chǎn)市值
C.上月資產(chǎn)凈值
D.上月資產(chǎn)平均值
19.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個(gè)客戶(hù)的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值低于規(guī)定的最低限額的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得( )的罰款。、
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.1倍以上10倍以下
D.1倍以上15倍以下
20.證券公司應(yīng)當(dāng)指定專(zhuān)人向客戶(hù)如實(shí)披露其( )，講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和定向資產(chǎn)管理合同的內(nèi)容。
A.財(cái)務(wù)狀況
B.投資業(yè)績(jī)
C.管理能力
D.業(yè)務(wù)資格
參考答案：
1.B
【解析】境內(nèi)法人申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)時(shí)，客戶(hù)填寫(xiě)《機(jī)構(gòu)證券賬戶(hù)注冊(cè)申請(qǐng)表》，并提交有效身份證明文件(企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書(shū))及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。
2.A
【解析】自然人申請(qǐng)補(bǔ)辦新號(hào)碼上海證券賬戶(hù)卡時(shí)，還應(yīng)提供其指定交易證券營(yíng)業(yè)部(或B股托管機(jī)構(gòu))出具的原證券賬戶(hù)凍結(jié)證明。
3.B
【解析】在情感階段，營(yíng)銷(xiāo)人員應(yīng)當(dāng)使得客戶(hù)有一個(gè)態(tài)度的轉(zhuǎn)變，如認(rèn)可或支持該公司及其產(chǎn)品。
4.C
【解析】客戶(hù)招攬是證券公司通過(guò)營(yíng)銷(xiāo)渠道，采取多種促銷(xiāo)方式，與客戶(hù)建立關(guān)系并促成交易的過(guò)程，是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)的第一個(gè)環(huán)節(jié)。
5.A
【解析】發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應(yīng)在網(wǎng)上發(fā)行申購(gòu)日1個(gè)交易日之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告，可以將網(wǎng)上發(fā)行公告與網(wǎng)下發(fā)行公告合并刊登。
6.D
【解析】上海證券交易所按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶(hù)中的持股量，按照無(wú)償送股比例自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)。
7.C
【解析】中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng)。
8.B
【解析】上海證券交易所在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價(jià)”欄目揭示每份基金份額的面值。
9.B
【解析】上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司在配股登記日閉市后向各證券營(yíng)業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)。
10.C
【解析】對(duì)于《關(guān)于作好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》施行前已退市的公司，在此指導(dǎo)意見(jiàn)施行后15個(gè)工作El內(nèi)未確定代辦機(jī)構(gòu)的，由證券交易所指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)。
11.A
【解析】銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)是指具有銀行間市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。
12.D
【解析】證券公司的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)使用的資金是自有資金或依法籌集可用于自營(yíng)業(yè)務(wù)的資金。
13.B
【解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資金持有一種權(quán)益類(lèi)證券的成本不超過(guò)凈資本的30%。
14.C
【解析】C項(xiàng)應(yīng)該是：公司發(fā)生重大虧損或重大損失。
15.D
【解析】證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)立的證券賬戶(hù)名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)是“證券公司名稱(chēng)一資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱(chēng)一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)”。
16.B
【解析】證券公司參與1個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過(guò)計(jì)劃成立規(guī)模的5%，并且不得超過(guò)2億元;參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額，不得超過(guò)證券公司凈資本的15%。
17.A
【解析】集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期屆滿(mǎn)展期、解散或終止的，應(yīng)在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批復(fù)同意后5個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)會(huì)籍辦理系統(tǒng)向上海證券交易所報(bào)備。
18.C
【解析】上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作后，應(yīng)通過(guò)會(huì)籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個(gè)工作日內(nèi);向上海證券交易所提供上月資產(chǎn)凈值。
19.B
【解析】證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個(gè)客戶(hù)的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值低于規(guī)定的最低限額的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。
20.D
【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)指定專(zhuān)人向客戶(hù)如實(shí)披露其業(yè)務(wù)資格，講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和定向資產(chǎn)管理合同的內(nèi)容。
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