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2017證券從業(yè)資格考試證券投資基金考試題
一、單項(xiàng)選擇
1.可能影響風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)的因素不包括( )。
A.基礎(chǔ)利率
B.發(fā)行人的信用度
C.提前贖回等其他條款
D.到期期限
2.( )是指個(gè)別證券特有的風(fēng)險(xiǎn)，包括企業(yè)的信用風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等。
A.操作風(fēng)險(xiǎn)
B.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
C.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
D.管理運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)
3.交易所證券賬戶是指以托管人和基金聯(lián)名的方式在( )開立的證券賬戶。
A.商業(yè)銀行
B.基金管理公司
C.中國結(jié)算公司
D.中國證監(jiān)會(huì)
4.對(duì)于基金交易費(fèi)，以下說法錯(cuò)誤的是( )。
A.基金交易費(fèi)是指基金在進(jìn)行證券買賣交易時(shí)所發(fā)生的相關(guān)交易費(fèi)用
B.我國證券投資基金的交易費(fèi)主要包括印花稅、交易傭金、過戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)
C.交易傭金由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取
D.印花稅、過戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)等由托管人按有關(guān)規(guī)定收取
5.( )是指通過對(duì)基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過程。
A.基金資產(chǎn)清算
B.基金凈資產(chǎn)估值
C.基金資產(chǎn)估值
D.基金負(fù)債清算
6.下列選項(xiàng)中，不屬于封閉式基金的基金份額上市交易的條件之一的是( )。
A.基金份額總額要達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上
B.基金合同的期限要在5年以上
C.基金募集金額不低于2億元人民幣
D.基金份額持有人不少于200人
7.目前，我國封閉式基金的存續(xù)期大多在( )年左右。
A.3
B.5
C.10
D.15
8.某投資人投資1萬元認(rèn)購基金，認(rèn)購金額在募集期產(chǎn)生的利息為3元，其對(duì)應(yīng)的認(rèn)購費(fèi)率為1.2%，基金份額面值為1元，則其認(rèn)購費(fèi)用為( )元，認(rèn)購份額為( )份。
A.150.24.12520
B.118.58，9884.42
C.115，9586.33
D.118.58，9881.42
9.契約型基金的營運(yùn)依據(jù)是( )。
A.基金公司章程
B.托管協(xié)議
C.基金合同
D.基金招募說明書
10.對(duì)基金管理人而言( )營銷成功與否關(guān)系到企業(yè)的生存和發(fā)展。
A.封閉式基金
B.開放式基金
C.私募基金
D.公募基金
參考答案
1.【解析】答案為A。可能影響風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)的因素包括：(1)發(fā)行人種類;(2)發(fā)行人的信用度;(3)提前贖回等其他條款;(4)稅收負(fù)擔(dān);(5)債券的預(yù)期流動(dòng)性;(6)到期期限。
2.【解析】答案為C。題干敘述的是非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，它可以通過組合投資來分散。
3.【解析】答案為C。交易所證券賬戶是指以托管人和基金聯(lián)名的方式在中國結(jié)算公司開立的證券賬戶，用于登記存管基金持有的、在交易所交易的證券。
4.【解析】答案為D。印花稅、過戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)等由登記公司或交易所按有關(guān)規(guī)定收取，而不是托管人收取。
5.【解析】答案為C。本題是對(duì)基金資產(chǎn)估值定義的考查。基金資產(chǎn)估值是指通過對(duì)基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過程。
6.【解析】答案為D。封閉式基金的基金份額，經(jīng)基金管理人申請(qǐng)、中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，可以在證券交易所上市交易。其上市交易的條件之一是基金份額持有人不少于1000人。
7.【解析】答案為D。我國《證券投資基金》規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)期應(yīng)在5年以上，封閉式基金期滿后可以通過一定法定程序延期。目前，我國封閉式基金的存續(xù)期大多在15年左右。
8.【解析】答案為B。凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/(1+認(rèn)購費(fèi)率)=10000÷(1+1.2%)=9881.42(元)。認(rèn)購費(fèi)用=凈認(rèn)購金額 ×認(rèn)購費(fèi)率=9881.42×1.2%=118.58(元)。認(rèn)購份額=(凈認(rèn)購金額+認(rèn)購利息)/基金份額面值= (9881.42+3)÷1=9884.42(份)。
9.【解析】答案為C。從基金的營運(yùn)依據(jù)來看，契約型基金的營運(yùn)依據(jù)是基金合同;公司型基金的營運(yùn)依據(jù)是基金公司章程。
10.【解析】答案為B。目前基金主要以開放式基金為基礎(chǔ)，因此開放式基金的營銷成功與否關(guān)系到企業(yè)的生存和發(fā)展。
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