最新證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)備考試題及答案

時(shí)間：2024-09-26 03:05:41 證券從業(yè)資格我要投稿

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2017年最新證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)備考試題及答案

　　一、單項(xiàng)選擇題

2017年最新證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)備考試題及答案

　　1.發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，尚未發(fā)行證券的，處以(　)的罰款。

　　A.10萬(wàn)以上50萬(wàn)以下

　　B.10萬(wàn)以上60萬(wàn)以下

　　C.30萬(wàn)以上50萬(wàn)以下

　　D.30萬(wàn)以上60萬(wàn)以下

　　參考答案：D

　　2.單獨(dú)或者合計(jì)持有公司3%以上股份的股東，可以在股東大會(huì)召開___日前提出臨時(shí)提案并書面提交董事會(huì);董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在收到提案后___日內(nèi)通知其他股東，并將該臨時(shí)提案提交股東大會(huì)審議。(　)

　　A.10;2

　　B.10;3

　　C.15;2

　　D.15;3

　　參考答案：A

　　3.(　)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)

　　參考答案：B

　　4.合格境外機(jī)構(gòu)投資申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在取得證券投資業(yè)務(wù)許可證之日起(　　)年內(nèi)，通過(guò)托管人向國(guó)家外匯局提出投資額度申請(qǐng)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：A

　　5.(　)對(duì)會(huì)員和從業(yè)人員的誠(chéng)信建設(shè)進(jìn)行日常管理。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國(guó)證券交易所

　　D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　參考答案：B

　　6.發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間，公開發(fā)行證券并在主板上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下滑(　)以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.70%

　　D.90%

　　參考答案：B

　　7.我國(guó)證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次，其中[第二個(gè)層次是指(　)。

　　A.由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律

　　B.由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)

　　C.由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件

　　D.由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則

　　參考答案：B

　　8.有限責(zé)任公司股東不得多于(　)個(gè)。

　　A.40

　　B.50

　　C.60

　　D.70

　　參考答案：B

　　9.認(rèn)購(gòu)或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊(cè)資本(　)的單位和個(gè)人，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　A.1%

　　B.3%

　　C.5%

　　D.7%

　　參考答案：C

　　10.股份有限公司臨時(shí)股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(　)日前通知各股東。

　　A.15

　　B.20

　　C.25

　　D.30

　　參考答案：A

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