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2017年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)真題及答案
一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。
第1題：基金在任何交易日日終，持有的賣(mài)出股指期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的股票總市值的( )%。
A.4
B.8
C.10
D.20
參考答案：D
參考解析：基金在任何交易日日終，持有的賣(mài)出股指期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的股票總市值的20%。
第2題：基金管理人、基金托管人和基金投資者的權(quán)利和義務(wù)在( )中會(huì)有詳細(xì)約定。
A.基金份額上市交易公告書(shū)
B.招募說(shuō)明書(shū)
C.基金合同
D.基金成立公告
參考答案：C
參考解析：每只基金都會(huì)訂立基金合同，基金管理人、基金托管人和基金投資者的權(quán)利義務(wù)在基金合同中有詳細(xì)約定。
第3題：目前，上市證券的集中交易主要采用的是( )方式。
A.總額結(jié)算
B.凈額結(jié)算
C.差額結(jié)算
D.統(tǒng)一結(jié)算
參考答案：B
參考解析：目前，上市證券的集中交易主要采用凈額結(jié)算方式，結(jié)算參與人必須按照貨銀對(duì)付原則的要求，根據(jù)清算結(jié)果，向證券登記結(jié)算公司足額交付應(yīng)付的證券和資金，并為交易行為提供交收擔(dān)保。
第4題：( )股是指注冊(cè)地在我國(guó)內(nèi)地、上市地在新加坡的外資股。
A.B股
B.H股
C.N股
D.S股
參考答案：D
參考解析：境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成。H股是指注冊(cè)地在我國(guó)內(nèi)地、上市地在我國(guó)香港的外資股。香港的英文是Hong Kong，取其首字母，在香港上市的外資股被稱(chēng)為H股。依此類(lèi)推。紐約的第一個(gè)英文字母是N，新加坡的第一個(gè)英文字母是S，倫敦的第一個(gè)英文字母是L。因此，在紐約、新加坡、倫敦上市的外資股分別被稱(chēng)為N股、S股、L股。
第5題：在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)證券稱(chēng)為( )。
A.武士債券
B.揚(yáng)基債券
C.龍債券
D.熊貓債券
參考答案：B
參考解析：外國(guó)債券是一種傳統(tǒng)的國(guó)際債券。在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券被稱(chēng)為揚(yáng)基債券，它是由非美國(guó)居民在美國(guó)市場(chǎng)發(fā)行的吸收美國(guó)資金的債券。在日本發(fā)行的外國(guó)債券稱(chēng)為武士債券，它是外國(guó)發(fā)行人在日本債券市場(chǎng)上發(fā)行的以日元為面值的債券。龍債券是指在除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國(guó)家和地區(qū)貨幣標(biāo)價(jià)的債券。熊貓債券是指境外機(jī)構(gòu)在中國(guó)發(fā)行的以人民幣計(jì)價(jià)的債券。
一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。
第1題、按( )劃分，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶。
A.交易金額
B.交易場(chǎng)所
C.賬戶用途
D.投資者種類(lèi)
參考答案：B
參考解析：按交易場(chǎng)所劃分，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶，分別用于記載在上海證券交易所和深圳證券交易所上市交易的證券以及中國(guó)結(jié)算公司認(rèn)可的其他證券。
第2題、( )是指在一國(guó)境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國(guó)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)從事境外證券市場(chǎng)的股票、債券等有價(jià)證券投資的基金。
A.ETF
B.QDII基金
C.LOF
D.保本基金
參考答案：B
參考解析：QDII基金是指在一國(guó)境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國(guó)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)從事境外證券市場(chǎng)的股票、債券等有價(jià)證券投資的基金。
第3題、獨(dú)立存在的金融合約是( )。
A.嵌入式衍生工具
B.交易所交易的衍生工具
C.場(chǎng)外交易市場(chǎng)(OTC)交易的衍生工具
D.獨(dú)立衍生工具
參考答案：D
參考解析：獨(dú)立衍生工具是指本身即為獨(dú)立存在的金融合約，例如期權(quán)合約、期貨合約或者互換交易合約等。
第4題、( )不屬于已上市流通股份。
A.B股
B.H股
C.募集法人股份
D.公司職工股
參考答案：C
參考解析：已上市流通股份是指已在證券交易所上市交易的股份，具體包括：①境內(nèi)上市人民幣普通股票，即A股，含向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)向公司職工配售的公司職工股;②境內(nèi)上市外資股，即B股;③境外上市外資股，即在境外證券市場(chǎng)上市的普通股，如H股;④其他。
第5題、1988年國(guó)際清算銀行(BIS)制定的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開(kāi)展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的( )。
A.40%
B.50%
C.60%
D.70%
參考答案：B
參考解析：1988年國(guó)際清算銀行制定的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定：開(kāi)展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的50%。
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