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2017年證券從業(yè)《證券基礎(chǔ)知識》考試沖刺題及答案
證券市場在整個(gè)金融市場體系中具有非常重要的地位，是現(xiàn)代金融體系的重要組成部分。下面是小編為大家整理的證券從業(yè)《證券基礎(chǔ)知識》考試沖刺題，歡迎大家參考學(xué)習(xí)。
一、單項(xiàng)選擇題
1.金融衍生工具的價(jià)格取決于( )價(jià)格變動的派生金融產(chǎn)品。
A.基礎(chǔ)金融產(chǎn)品
B.股票市場
C.外匯市場
D.債券市場
2.任何金融工具都可能出現(xiàn)因指數(shù)價(jià)格的不利變動而帶來資產(chǎn)損失的可能性，這是( )。
A.信用風(fēng)險(xiǎn)
B.市場風(fēng)險(xiǎn)
C.法律風(fēng)險(xiǎn)
D.結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)
3.目前，與我國證券市場直接相關(guān)的全國銀行間債券市場的債券遠(yuǎn)期交易接受( )的監(jiān)管。
A.中國人民銀行
B.中國銀監(jiān)會
C.上海證券交易所
D.國務(wù)院證券委員會
4.金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是( )。
A.股票價(jià)格指數(shù)期貨
B.外匯期貨
C.股票期貨
D.利率期貨
5.套期保值的基本做法是：在現(xiàn)貨市場買進(jìn)或賣出某種金融工具的同時(shí)，做一筆與現(xiàn)貨交易( )的期貨交易。
A.品種不同、數(shù)量相當(dāng)、期限相當(dāng)、方向相同
B.品種相當(dāng)、數(shù)量不同、期限不同、方向相反
C.品種相當(dāng)、數(shù)量相當(dāng)、期限相當(dāng)、方向相反
D.品種不同、數(shù)量不同、期限相當(dāng)、方向相同
6.設(shè)某股票報(bào)價(jià)為人民幣0元，該股票在2年內(nèi)不發(fā)放任何股利。若2年期期貨報(bào)價(jià)為人民幣5元，按5%年利率借人人民幣000元資金，并購買100股該股票，同時(shí)賣出100股2年期期貨，2年后盈利為人民幣( )元。
A.157.5
B.192.5
C.307.5
D.500.0
7.根據(jù)( )劃分，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。
A.選擇權(quán)的性質(zhì)
B.合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同
C.金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同
D.協(xié)定價(jià)格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場價(jià)格的關(guān)系
8.可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成( )。
A.擔(dān)保債券
B.抵押債券
C.優(yōu)先股票
D.普通股票
9.中國存托憑證(CDR)是指( )。
A.在我國內(nèi)地發(fā)行的代表境外證券市場上某種股票的權(quán)益類證券
B.在境外或者我國香港特區(qū)發(fā)行的代表大陸證券市場上某種股票的權(quán)益類證券
C.在境外發(fā)行的代表我國香港特區(qū)證券市場上某種股票的權(quán)益類證券
D.在我國香港特區(qū)發(fā)行的代表境外證券市場上某種股票的權(quán)益類證券
10.負(fù)責(zé)提升證券化產(chǎn)品信用等級的機(jī)構(gòu)是( )。
A.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)
B.特定目的機(jī)構(gòu)
C.信用評級機(jī)構(gòu)
D.信用增級機(jī)構(gòu)
參考答案及解析:
1.A。【解析】金融衍生工具又稱金融衍生產(chǎn)品，是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對應(yīng)的一個(gè)概念，指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價(jià)格(或數(shù)值)變動的派生金融產(chǎn)品。
2.B。【解析】A項(xiàng)，信用風(fēng)險(xiǎn)是指交易中對方違約，沒有履行承諾而造成損失的可能性;C項(xiàng)，法律風(fēng)險(xiǎn)是指因合約不符合所在國法律，無法履行或合約條款遺漏及模糊而導(dǎo)致?lián)p失的可能性;D項(xiàng)，結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)是指因交易對手無法按時(shí)付款或交割而帶來損失的可能性。
3.A。【解析】目前，與我國證券市場直接相關(guān)的金融遠(yuǎn)期交易是全國銀行間債券市場的債券遠(yuǎn)期交易。該交易從2005年6月15日起開始在全國銀行間同業(yè)拆借中心進(jìn)行，中心為市場參與者債券遠(yuǎn)期交易提供報(bào)價(jià)、交易和信息服務(wù)，并接受中國人民銀行的監(jiān)管。
4.B。【解析】按基礎(chǔ)工具劃分，金融期貨主要有三種類型：外匯期貨、利率期貨、股權(quán)類期貨。而外匯期貨又稱貨幣期貨，是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合約，是金融期貨中最先產(chǎn)生的品種，主要用于規(guī)避外匯風(fēng)險(xiǎn)。
5.C。【解析】套期保值的基本做法是：在現(xiàn)貨市場買進(jìn)或賣出某種金融工具的同時(shí)，做一筆與現(xiàn)貨交易品種、數(shù)量、期限相當(dāng)?shù)较蛳喾吹钠谪浗灰祝云谠谖磥砟骋粫r(shí)間通過期貨合約的對沖，以一個(gè)市場的盈利來彌補(bǔ)另一個(gè)市場的虧損，從而規(guī)避現(xiàn)貨價(jià)格變動帶來韻風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)保值的目的。
6.B。【解析】2年后，期貨合約交割獲得現(xiàn)金500元，償還貸款本息=000×(1+0.05)2=07.5(元)，盈利為500-07.5=192.5(元)。
7.B。【解析】金融期權(quán)的分類：(1)按照選擇權(quán)的性質(zhì)，金融期權(quán)可以分為看漲期權(quán)和看跌期權(quán);(2)根據(jù)合約規(guī)定的履約時(shí)間的不同，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán);(3)根據(jù)金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為股權(quán)類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等。
8.D。【解析】可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券。可轉(zhuǎn)換債券通常轉(zhuǎn)換成普通股票，當(dāng)股票價(jià)格上漲時(shí)，可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利。
9.A。【解析】中國內(nèi)地近年來一直在醞釀推出中國存托憑證(CDR)，即在我國內(nèi)地發(fā)行的代表境外或者我國香港特區(qū)證券市場上某種股票的權(quán)益類證券。
10.D。【解析】信用增級機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)提升證券化產(chǎn)品的信用等級，為此要向特定目的機(jī)構(gòu)收取相應(yīng)費(fèi)用，并在證券違約時(shí)承擔(dān)賠償責(zé)任。
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