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2017年證券從業(yè)資格考試《證券基礎知識》訓練復習題及答案
我國《證券法》允許證券發(fā)行人與證券公司協(xié)商定價，導致發(fā)行市場價格與交易市場價格的逐漸接軌，兩個市場之間的聯(lián)系變得更加密切。可以說，證券發(fā)行市場和交易市場之間是互動作用。下面是小編為大家整理的證券從業(yè)資格考試《證券基礎知識》訓練復習題及答案，歡迎大家參考學習。
一、多項選擇題
1.國務院于2004年1月31日發(fā)布《關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，首次就發(fā)展資本市場的作用、指導思想和任務進行全面明確地闡述，對發(fā)展資本市場的政策措施進行整體部署，將發(fā)展中國資本市場提升到國家戰(zhàn)略任務的高度，提出了綱領性意見，包括( )。
A.完善政策，促進資本市場穩(wěn)定發(fā)展
B.健全市場體系，豐富證券投資品種
C.提高上市公司質量，促進規(guī)范運作
D.促進中介服務機構規(guī)范發(fā)展
2.國家股從資金來源上看，主要有( )。
A.現(xiàn)有國有企業(yè)改制時所擁有的凈資產
B.現(xiàn)有國有企業(yè)改制時所擁有的總資產
C.政府部門向新建股份公司的投資
D.經授權代表國家投資的各種機構向新建股份公司的投資
3.與其他債券相比，政府債券的特點有( )。
A.票面額大
B.流通性強
C.收益穩(wěn)定
D.安全性高
4.基金托管人更換的條件有( )。
A.收益連續(xù)半年下降
B.被基金份額持有人大會解任
C.被依法取消托管人資格
D.基金托管人解散或破產
5.國務院頒布《證券投資基金管理暫行辦法》后，最先設立的兩個基金是( )。
A.基金興華
B.基金金泰
C.基金安信
D.基金開元
6.滬深300股指期貨的主要交易規(guī)則包括( )。
A.競價交易制度
B.持倉限額制度
C.無漲跌幅限制制度
D.大戶報告制度
7.在美國，住房抵押貸款的種類包括( )。
A.優(yōu)級貸款
B.A1t-A貸款
C.次級貸款
D.住房權益貸款
8.股價平均數(shù)的種類有( )。
A.簡單算術股價平均數(shù)
B.加權股價平均數(shù)
C.修正股價平均數(shù)
D.指數(shù)平均數(shù)
9.關于我國證券公司的發(fā)展歷程，下列說法中正確的是( )。
A.對證券流通與發(fā)行的中介需求日增，由此催生了最初的證券中介業(yè)務和第一批證券經營機構
B.1988年，國債柜臺交易正式啟動
C.1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳證券交易所先后正式營業(yè)，各證券經營機構的業(yè)務開始轉入集中交易市場
D.隨著經濟體制、金融體制改革的深化和全國性統(tǒng)一證券市場體系的確立，我國于1998年年底頒布了《中華人民共和國證券法》
10.下列選項中，保護基金公司的職責有( )。
A.籌集、管理和運作基金
B.維護基金權益
C.組織、參與破產證券公司的清算工作
D.監(jiān)測證券公司風險
參考答案及解析:
1.ABCD。【解析】《關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》提出了九個方面的綱領性意見，即“國九條”，包括：(1)充分認識大力發(fā)展資本市場的重要意義;(2)推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的指導思想和任務;(3)進一步完善相關政策，促進資本市場穩(wěn)定發(fā)展;(4)健全資本市場體系，豐富證券投資品種;(5)進一步提高上市公司質量，推進上市公司規(guī)范運作;(6)促進資本市場中介服務機構規(guī)范發(fā)展，提高執(zhí)業(yè)水平;(7)加強法制和誠信建設，提高資本市場監(jiān)管水平;(8)加強協(xié)調配合，防范和化解市場風險;(9)認真總結經驗，積極穩(wěn)妥地推進對外開放。
2.ACD。【解析】國.家股從資金來源上看，主要有三個方面：(1)現(xiàn)有國有企業(yè)改組為股份公司時所擁有的凈資產;(2)現(xiàn)階段有權代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資;(3)經授權代表國家投資的投資公司、資產經營公司、經濟實體性總公司等機構向新組建股份公司的投資。
3.BCD。【解析】政府債券的票面額并不一定大，所以A項不正確。
4.BCD。【解析】《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，有下列情形之一的，基金托管人職責終止：(1)被依法取消基金托管資格;(2)被基金份額持有人大會解任;(3)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產;(4)基金合同約定的其他情形。
5.BD。【解析】1997年11月，國務院頒布《證券投資基金管理暫行辦法》;1998年3月，兩只封閉式基金——基金金泰、基金開元設立，分別由國泰基金管理公司和南方基金管理公司管理。
6.ABD。【解析】滬深300股指期貨的主要交易規(guī)則包括分類編碼制度、保證金制度、競價交易制度、結算價制度、持倉限額制度、大戶報告制度、漲跌幅限制制度和若干重要風險控制手段。
7.ABCD。【解析】在美國，住房抵押貸款大致可分為：優(yōu)級貸款、A1t-A貸款、次級貸款、住房權益貸款以及機構擔保貸款。
8.ABC。【解析】股價平均數(shù)包括簡單算術股價平均數(shù)、加權股價平均數(shù)和修正股價平均數(shù)三種形式，沒有指數(shù)平均數(shù)這種說法。
9.ABCD。【解析】題中四個選項都是我國證券公司的發(fā)展歷程的正確描述，故全選。
10.ABCD。【解析】考生應熟悉保護基金公司的職責。
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