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2017年證券從業(yè)資格《證券市場基礎(chǔ)知識》沖刺模擬題及答案
一般商品市場的交易對象是各種具有不同使用價值、能滿足人們某種特定需要的商品。而證券市場的交易對象是作為經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證的股票、債券、投資基金券等有價證券。下面小編為大家分享證券從業(yè)資格《證券市場基礎(chǔ)知識》沖刺模擬題，歡迎大家參考學(xué)習(xí)。
一、單項選擇題
1.只能在期權(quán)到期日執(zhí)行的期權(quán)屬于( )。
A.美式期權(quán)
B.歐式期權(quán)
C.看跌期權(quán)
D.看漲期權(quán)
2.買方在交付了期權(quán)費(fèi)后，即取得在合約規(guī)定的到期日或到期日以前按協(xié)定價買入或賣出一定數(shù)量相關(guān)股票的權(quán)利，稱之為( )。
A.貨幣期權(quán)
B.互換期權(quán)
C.利率期權(quán)
D.股票期權(quán)
3.按持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證可分為( )。
A.認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證
B.價內(nèi)權(quán)證和價外權(quán)證
C.美式權(quán)證和歐式權(quán)證
D.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證
4.權(quán)證持有人行權(quán)時，發(fā)行人按照約定向權(quán)證持有人支付行權(quán)價格與標(biāo)的證券結(jié)算價格之間的差額，這種權(quán)證的行權(quán)結(jié)算方式是( )。
A.對沖方式
B.證券給付結(jié)算方式
C.現(xiàn)金結(jié)算方式
D.自動結(jié)算方式
5.可轉(zhuǎn)換債券通常是指證券持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將它轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的( )。
A.擔(dān)保債券
B.抵押債券
C.優(yōu)先股票
D普通股票
6.可轉(zhuǎn)換公司債券的回售條件一般是( )。
A.公司股價在一段時間內(nèi)連續(xù)偏離轉(zhuǎn)換價格
B.公司股價在一段時間內(nèi)連續(xù)在轉(zhuǎn)換價格左右小幅波動
C.公司股價在一段時問內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價格達(dá)到一定幅度
D.公司股價在一段時間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價格達(dá)到一定幅度
7.結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通常可以在( )交易。
A.交易所
B.證券公司
C.基金公司
D.商業(yè)銀行
8.作為ADR的發(fā)行人和ADR的市場中介，為ADR投資者提供所需一切的是( )。
A.中央存托公司
B.存券銀行
C.保薦人
D.托管銀行
9.在ADR交易過程中，( )負(fù)責(zé)ADRN+j注冊和過戶，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。
A.存券銀行
B.存券公司
C.托管公司
D.中央存托公司
10.I句ADR的持有者派發(fā)美元紅利或利息，并代理ADR,持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益的機(jī)構(gòu)是( )。
A.存券銀行
B.證券公司
C.托管公司
D.中央存托公司
參考答案及解析:
1.【答案】B
【解析】金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)、修正的美式期權(quán)。歐式期權(quán)只能在期權(quán)到期日執(zhí)行;美式期權(quán)則可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個營業(yè)日執(zhí)行;修正的美式期權(quán)也稱為百慕大期權(quán)或大西洋期權(quán)，可以在期權(quán)到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行。
2.【答案】D
【解析】金融期權(quán)可以分為股權(quán)類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)和互換期權(quán)等。單只股票期權(quán)(簡稱“股票期權(quán)”)指買方在交付了期權(quán)費(fèi)后，即取得在合約規(guī)定的到期日或到期日以前按協(xié)定價買入或賣出一定數(shù)量相關(guān)股票的權(quán)利。
3.【答案】A
【解析】權(quán)證的分類主要包括：①根據(jù)權(quán)證行權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)或標(biāo)的資產(chǎn)，分為股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證以及其他權(quán)證;②按照持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，分為認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證;③根據(jù)權(quán)證行權(quán)所買賣的標(biāo)的股票來源不同，分為認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證;④按權(quán)證的內(nèi)在價值，分為平價權(quán)證、價內(nèi)權(quán)證和價外權(quán)證;⑤按照權(quán)證持有人行權(quán)的時間不同，分為美式權(quán)證、歐式權(quán)證、百慕大式權(quán)證。
4.【答案】C
【解析】行權(quán)結(jié)算方式分為證券給付結(jié)算和現(xiàn)金結(jié)算兩種方式。前者指權(quán)證持有人行權(quán)時，發(fā)行人有義務(wù)按照行權(quán)價格向權(quán)證持有人出售或購買標(biāo)的證券;后者指權(quán)證持有人行權(quán)時，發(fā)行人按照約定向權(quán)證持有人支付行權(quán)價格與標(biāo)的證券結(jié)算價格之間的差額。
5.【答案】D
【解析】可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券。可轉(zhuǎn)換債券一般轉(zhuǎn)換成普通股票，當(dāng)股票價格上漲時，可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利。
6.【答案】C
【解析】可轉(zhuǎn)換公司債券的回售是指公司股票在一段時間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價格達(dá)到某一幅度時，可轉(zhuǎn)換公司債券持有人按事先約定的價格將所持有的可轉(zhuǎn)換債券賣給發(fā)行人的行為。
7.【答案】A
【解析】結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者一般可以在交易所交易。目前，美國證券交易所(AMEX)有數(shù)千種結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品上市交易;我國香港交易所也推出了結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品。
8.【答案】B
【解析】存券銀行作為ADR的發(fā)行人和ADR的市場中介，為ADR的投資者提供所需的一切服務(wù)。作為ADR的發(fā)行人，存券銀行在ADR基礎(chǔ)證券的發(fā)行國安排托管事宜;存券銀行為ADR持有者和基礎(chǔ)證券發(fā)行人提供信息和咨詢服務(wù);在ADR交易過程中，存券銀行負(fù)責(zé)ADR的注冊和過戶、保管和清算等，保證ADR交易的順利進(jìn)行。
9.【答案】A
【解析】在ADR交易過程中，存券銀行負(fù)責(zé)ADR的注冊和過戶，安排ADR在存券信托公司的保管和清算，及時通知托管銀行變更股東或債券持有人的登記資料，并與經(jīng)紀(jì)人保持經(jīng)常聯(lián)系，保證ADR交易的順利進(jìn)行。
10.【答案】A
【解析】ADR即美國存托憑證，參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)包括存券銀行、托管銀行、中央存托公司。存券銀行作為ADR的發(fā)行人和ADR的市場中介，負(fù)責(zé)ADR的注冊和過戶，安排ADR在存券信托公司的保管和清算，及時通知托管銀行變更股東或債券持有人的登記資料，并與經(jīng)紀(jì)人保持經(jīng)常聯(lián)系，保證ADR交易的順利進(jìn)行。同時，存券銀行還要向ADR的持有者派發(fā)美元紅利或利息，代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益。
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