證券從業(yè)人員管理

    時間:2024-09-25 19:33:49 證券從業(yè)資格 我要投稿

    證券從業(yè)人員管理

      證券從業(yè)資格考試分為一般從業(yè)資格考試、專項業(yè)務類資格考試、管理類資格考試。下面由小編為大家整理的證券從業(yè)人員管理考點,歡迎大家閱讀瀏覽。

    證券從業(yè)人員管理

      第一節(jié) 從業(yè)資格

      證券從業(yè)資格考試分為一般從業(yè)資格考試、專項業(yè)務類資格考試、管理類資格考試

      合格成績有效期分類管理:

      第一節(jié) 入門資格考試長期有效

      第二節(jié) 專業(yè)資格考試成績合格后,應當每年參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相應培訓;未按照要求完成相應業(yè)務培訓的,其合格成績不再有效

      第三節(jié) 管理資質(zhì)測試合格成績有效期3年不變

      從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件:

      1. 已被機構(gòu)聘用

      2. 最近3年沒有受過刑事處罰

      3. 4. 5.

      協(xié)會在收到完整申請材料后30日審核完畢

      從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定:

      1. 取得執(zhí)業(yè)證書的,連續(xù)3年不在機構(gòu)從業(yè),需參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓,重新申請執(zhí)業(yè)證書

      2. 辭職或變更聘用機構(gòu),應當10日內(nèi)向協(xié)會報告

      3. 從業(yè)人員違法相關(guān)法律、法規(guī)受到聘用機構(gòu)處分的,10日內(nèi)向協(xié)會報告

      基金銷售機構(gòu):基金管理公司;商業(yè)銀行;證券公司;證券投資咨詢機構(gòu);專業(yè)基金銷售機構(gòu)

      證券投資咨詢?nèi)藛T從業(yè)條件:本科以上學歷;從事證券業(yè)務2年以上;其它

      證券投資顧問和證券分析師 變更崗位、離職10個工作日向協(xié)會申請注銷或離職備案,協(xié)會在收到完整申請材料后30日審核完畢

      保薦機構(gòu)更換保薦人代表,財務顧問主辦人更換,5個工作日向證監(jiān)會報告

      個人申請保薦人資格:

      1. 具有3年以上保薦相關(guān)業(yè)務

      2. 最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人

      3. 參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效

      4. 誠實守信、品行良好,最近3年未受到證監(jiān)會的行政處罰

      5. 未負有數(shù)額較大未清償?shù)膫鶆?/p>

      保薦機構(gòu)的申請,45個工作日決定,保薦代表人的資格申請,20個工作日

      財務顧問主辦人應當具備的條件如下:

      1. 具有證券從業(yè)資格。

      2. 具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經(jīng)歷。

      3. 參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格

      4. 所任職機構(gòu)同意推薦其擔任本機構(gòu)的財務顧問主辦人

      5. 未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?/p>

      6. 最近24個月無違反誠信的不良記錄。

      7. 最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分

      8. 最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰

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