證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》真題及答案

時間：2024-09-25 13:03:47 王娟證券從業(yè)資格我要投稿

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證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》真題及答案2024

　　從小學、初中、高中到大學乃至工作，我們都可能會接觸到試題，試題是考核某種技能水平的標準。什么類型的試題才能有效幫助到我們呢？下面是小編為大家收集的證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》真題及答案2024，希望能夠幫助到大家。

證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》真題及答案2024

　　證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》真題及答案1

　　1.機構(gòu)投資者采用內(nèi)部管理還是外部管理往往取決于（）。

　　A.機構(gòu)的性質(zhì)

　　B.機構(gòu)的規(guī)模

　　C.法人的判斷

　　D.實力的雄厚

　　2.（）取決于投資者的風險厭惡程度。

　　A.風險容忍度

　　B.風險承擔意愿

　　C.收益要求

　　D.風險承受能力

　　3.私募基金的投資產(chǎn)品面向不超過（）人的特定投資者發(fā)行。

　　A.100

　　B.200

　　C.150

　　D.300

　　4.投資組合管理的一般流程不包括（）

　　A.了解投資者需求

　　B.制定投資政策

　　C.投資組合構(gòu)建

　　D.承諾收益

　　5.通常情況下，投資期限越長，則投資者對流動性的要求（）。

　　A.越高

　　B.越低

　　C.沒變化

　　D.不確定

　　答案：

　　1.B

　　解析機構(gòu)投資者采用內(nèi)部管理還是外部管理往往取決于機構(gòu)的規(guī)模

　　2.B

　　解析風險承擔意愿取決于投資者的風險厭惡程度。

　　3.B

　　解析私募基金的投資產(chǎn)品面向不超過200人的特走投資者發(fā)行。

　　4.D

　　解析投資組合管理的一般流程包括：了解投資者需求、制定投資政策、進行類屬資產(chǎn)配置、投資組合構(gòu)建、投資組合管理、風險管理、業(yè)績評估等。

　　5.B

　　解析通常情況下，投資期限越長，則投資者對流動性的要求越低。

　　證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》真題及答案2

　　一、單選題

　　1、股東大會就發(fā)行證券事項作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.2/3

　　D.全票

　　標準答案：c

　　2、股份有限公司董事會決議，必須經(jīng)過（）半數(shù)通過。

　　A.全體董事

　　B.全體出席會議的董事

　　C.全體董事所代表的股份

　　D.出席會議董事所代表的股份

　　標準答案：a

　　3、上市公司董事報酬的數(shù)額和方式由（）提出方案，報請（）決定。

　　A.獨立董事，董事會

　　B.獨立董事，股東大會

　　C.董事會，股東大會

　　D.監(jiān)事會，股東大會

　　標準答案：c

　　4、根據(jù)我國《公司法》規(guī)定，董事會成員可以為（）人。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　標準答案：d

　　5、股份有限公司的稅后利潤分配順序是（）

　　A.彌補虧損——法定公積金——任意公積金——分配給股東

　　B.法定公積金——彌補虧損——任意公積金——分配給股東

　　C.彌補虧損——任意公積金——法定公積金——分配給股東

　　D.法定公積金——任意公積金——彌補虧損——分配給股東

　　標準答案：a

　　6、股份有限公司注冊資本的最低限額為人民幣（）萬元。

　　A.100

　　B.300

　　C.500

　　D.1000

　　標準答案：c

　　7、上市公司的年度預算方案和決算方案可由股東大會以（）通過

　　A.臨時決議

　　B.普通決議

　　C.特別決議

　　D.一般決議

　　標準答案：b

　　二、多選題

　　8、下列選項中，股份有限公司的股東大會職權(quán)的有（）。(不定項選擇)

　　A.修改公司章程

　　B.審議批準利潤分配方案和彌補虧損方案

　　C.對增加或減少注冊資本做出決議

　　D.組織實施年度經(jīng)營計劃和投資方案

　　標準答案：a, b, c, d

　　9、有限責任公司和股份有限公司的差異體現(xiàn)在（）。(不定項選擇)

　　A.在成立條件和募集資金方式上有所不同

　　B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓難易程度不同

　　C.股權(quán)證明形式不同

　　D.公司治理簡化程度不同;財務狀況的公開程度不同

　　標準答案：a, b, c, d

　　10、資本的“三原則”是（）

　　A.資本法定原則

　　B.資本確定原則

　　C.資本維持原則

　　D.資本不變原則

　　標準答案：b, c, d

　　三、判斷題

　　11、股份有限公司增資或減資時均應修改章程，經(jīng)股東大會股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過。（）

　　對錯

　　標準答案：錯誤

　　12、股份有限公司的獨立董事每屆任期屆滿時，連選可以連任，但連任時間不得超過6年。（）

　　對錯

　　標準答案：正確

　　證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》真題及答案3

　　一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請選出正確的選項)

　　1.申請H股上市當公司有在相同的管理層人員的管理下連續(xù)3年的營業(yè)記錄，以往3年盈利合計5000萬港元(最近1年的利潤不低于2000萬港元，再之前兩年的利潤之和不少于3000萬港元)，并且市值(包括該公司所有上市和非上市證券)達到2億港元時，發(fā)行人公司至少應該有（）名股東。

　　A.100

　　B.200

　　C.300

　　D.400

　　2.我國股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取（）方式。

　　A.網(wǎng)上競價

　　B.網(wǎng)上競價與網(wǎng)下配售結(jié)合

　　C.網(wǎng)上定價

　　D.配售

　　3.B股首次或增資發(fā)行需要報（）批準。

　　A.中國人民銀行

　　B.交易所

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.財政部

　　4.H股的發(fā)行方式是（）。

　　A.網(wǎng)上競價

　　B.網(wǎng)下定價

　　C.配售

　　D.公開發(fā)行加國際配售

　　5.申請境外上市的公司其凈資產(chǎn)應不少于人民幣（）億元，過去1年稅后利潤應不少于人民幣（）萬元。

　　A.2、5000

　　B.3、6000

　　C.4、5000

　　D.4、6000

　　6.首次申請H股發(fā)行與上市時，申請人預期證券上市時由公眾人士持有的股份的市值應至少為（）萬港元。

　　A.3000

　　B.4000

　　C.5000

　　D.6000

　　7.申請H股發(fā)行與上市，必須保證無論何時公眾人士持有的股份應占發(fā)行人已發(fā)行股本的至少（）。

　　A.20%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.35%

　　8.若發(fā)行人擁有2種以上類別的證券，則正在申請H股上市的證券類別占發(fā)行人已發(fā)行股本總額的百分比不得少于（），上市時的預期市值不得少于（）萬港元。

　　A.10%、2000

　　B.15%、3000

　　C.10%、5000

　　D.15%、5000

　　9.正在申請H股上市時，發(fā)行人預期上市時市值將超過100億港元，則公眾人士持有的證券總數(shù)必須占發(fā)行人已發(fā)行股本總額的（）是可以接受的。

　　A.8%

　　B.10%

　　C.13%

　　D.16%

　　10.外國投資者對上市公司進行戰(zhàn)略投資可分期進行，首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的（），但特殊行業(yè)有特別規(guī)定或經(jīng)相關(guān)主管部門批準的除外。

　　A.50%

　　B.30%

　　C.20%

　　D.10%

　　二、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項)

　　1.申請H股上市的，發(fā)行人董事會下須設(shè)有（）。

　　A.審核委員會

　　B.籌款委員會

　　C.薪酬委員會

　　D.提名委員會

　　2.為了境內(nèi)上市外資股的發(fā)行與上市，在企業(yè)股份制改組時應遵循（）基本原則。

　　A.突出主營業(yè)務

　　B.避免同業(yè)競爭

　　C.保持較高的利潤總額

　　D.遵守相關(guān)的法律法規(guī)

　　3.在公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股之前，中介機構(gòu)應對發(fā)行人進行盡職調(diào)查，這些中介機構(gòu)涉及（）。

　　A.主承銷商

　　B.國際協(xié)調(diào)人

　　C.律師

　　D.估值師

　　4.在公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股之前，中介機構(gòu)對發(fā)行人進行的盡職調(diào)查內(nèi)容主要有（）。

　　A.企業(yè)與關(guān)聯(lián)企業(yè)的關(guān)系

　　B.產(chǎn)品的技術(shù)特點及發(fā)展方向

　　C.國家補貼情況

　　D.外匯風險

　　5.公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股聘請的法律顧問的主要職責是（）。

　　A.幫助公司起草公司章程

　　B.協(xié)助企業(yè)完成股份制改組

　　C.提供與外資股發(fā)行有關(guān)的法律咨詢

　　D.起草與發(fā)行有關(guān)的重大合同

　　> 6.公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股時資產(chǎn)評估的主要方法有（）。

　　A.重置成本法

　　B.現(xiàn)行市價法

　　C.清算價格法

　　D.收益現(xiàn)值法

　　7.公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股時會計師事務所的主要工作是（）。

　　A.對公司的財務狀況進行審計

　　B.判斷公司的實際資產(chǎn)價值

　　C.對股票的價格進行預測

　　D.對公司的盈利預測進行審核

　　8.申請發(fā)行B股，需要提交的材料有（）。

　　A.公司章程

　　B.招股說明書

　　C.資金運用的可行性分析

　　D.發(fā)行方案

　　9.在盈利和市值方面符合下列（）條件的股份有限公司可以申請H股的發(fā)行與上市。

　　A.有相同管理層人員管理下的連續(xù)3年的營業(yè)記錄，以往3年盈利合計6000萬港元，市值1.5億港元

　　B.有連續(xù)3年的營業(yè)記錄，上市時市值為25億港元，最近1個經(jīng)審計的財政年度收入為5億港元且前3個財政年度來自營運業(yè)務的現(xiàn)金流入為1億港元

　　C.有連續(xù)3年的營業(yè)記錄，上市時市值為40億港元，最近1個經(jīng)審計的財政年度收入為5億港元

　　D.公司管理層有5年所屬業(yè)務和行業(yè)的經(jīng)驗，上市時市值為40億港元，最近1個經(jīng)審計的財政年度收入為5億港元，6個月后董事長到期屆滿由他人接任

　　10.申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股以募集方式設(shè)立的公司，應當符合（）。

　　A.所籌資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策

　　B.發(fā)起人的出資總額不少于1.5億元人民幣

　　C.發(fā)起人認購的股本總額不少于擬發(fā)行股本總額的35%

　　D.最近2年內(nèi)連續(xù)盈利

　　三、判斷題(判斷以下各小題的對錯，正確的填A，錯誤的填B)

　　1.H股發(fā)行必須先取得地方政府或國務院有關(guān)主管部門的同意和推薦，才能向中國證監(jiān)會提出申請。（）

　　2.投資者并購境內(nèi)企業(yè)設(shè)立外商投資企業(yè)，除另有規(guī)定外，審批機關(guān)應自收到規(guī)定報送的全部文件之日起30日內(nèi)，依法決定批準或不批準。決定批準的，由審批機關(guān)頒發(fā)批準證書。（）

　　3.如果發(fā)行人計劃招募的股份數(shù)額較大，既在中國香港和美國進行公開發(fā)售，同時又在其他國家和地區(qū)進行全球配售，則在發(fā)行準備階段只需要準備國際配售信息備忘錄。（）

　　4.最近3年內(nèi)未受到境外監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰(包括其母公司)，是進行戰(zhàn)略投資的外國投資者必須具備的條件之一。（）

　　5.境內(nèi)公司、企業(yè)或自然人以其在境外合法設(shè)立或控制的公司名義并購與其有關(guān)聯(lián)關(guān)系的境內(nèi)公司，所設(shè)立的外商投資企業(yè)可以享受外商投資企業(yè)待遇。（）

　　6.申請境外上市的公司，按合理預期市盈率計算其籌資額不少于5000萬美元。（）

　　7.首次申請H股的發(fā)行與上市時，預期上市時的市值須至少為2億港元。（）

　　8.首次申請H股上市的公司須保證上市后至少有1名執(zhí)行董事常駐香港。（）

　　9.首次申請H股上市公司的發(fā)行人董事會下的審核委員會主席應該是獨立非執(zhí)行董事。（）

　　10.外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)設(shè)立外商投資企業(yè)，如果外國投資者出資比例低于企業(yè)注冊資本25%的，投資者以現(xiàn)金出資的，應自外商投資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照頒發(fā)之日起6個月內(nèi)繳清。

　　參考答案及解析

　　一、單項選擇題

　　1.C

　　[解析]按香港聯(lián)交所最新修訂的《上市規(guī)則》的規(guī)定，當公司滿足上述條件時，申請上市的發(fā)行人公司至少應有300名股東。

　　2.D

　　[解析]我國股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取配售方式。

　　3.C

　　[解析]公司首次或增資發(fā)行B股都要由中國證監(jiān)會批準發(fā)行。

　　4.D

　　[解析]H股的發(fā)行方式是公開發(fā)行加國際配售。

　　5.D

　　[解析]申請境外上市的公司的凈資產(chǎn)不少于4億元人民幣，過去1年稅后利潤不少于6000萬元人民幣。

　　6.C

　　[解析]新申請人預期證券上市時由公眾人士持有的股份的市值須至少為5000萬港元。

　　7.B

　　[解析]申請H股發(fā)行與上市，必須保證公眾人士持有的股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本的至少25%。

　　8.D

　　[解析]若發(fā)行人擁有超過一種類別的證券，其上市時由公眾人士持有的證券總數(shù)必須占發(fā)行人已發(fā)行股本總額至少25%;但正在申請上市的證券類別占發(fā)行人已發(fā)行股本總額的百分比不得少于15%，上市時的預期市值也不得少于5000萬港元。

　　9.D

　　[解析]如發(fā)行人預期上市時市值超過100億港元，則香港聯(lián)交所在公眾人士持有的比例上可酌情接納一個介乎15%—15%之間的百分比。

　　10.D

　　[解析]外國投資者對上市公司進行戰(zhàn)略投資分期進行，首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的10%，但特殊行業(yè)有特別規(guī)定或經(jīng)相關(guān)主管部門批準的除外;取得的上市公司A股股份3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　二、多項選擇題

　　1.ACD

　　[解析]按香港聯(lián)交所最新修訂的《上市規(guī)則》的規(guī)定，發(fā)行人董事會下須設(shè)有審核委員會、薪酬委員會和提名委員會。

　　2.ABCD

　　[解析]為了實現(xiàn)境外募股與上市目標，企業(yè)股份制改組方案一般應當遵循以下基本原則：(1)突出主營業(yè)務。(2)避免同業(yè)競爭，減少關(guān)聯(lián)交易。(3)保持較高的利潤總額與資產(chǎn)利潤率。(4)避免出現(xiàn)可能影響境外募股與上市的法律障礙。(5)明確股份有限公司與各關(guān)聯(lián)企業(yè)的經(jīng)濟關(guān)系。

　　3.ABCD

　　[解析]盡職調(diào)查參與者一般是主承銷商、國際協(xié)調(diào)人、律師、會計師和估值師。

　　4.ABCD

　　[解析]調(diào)查的主要內(nèi)容有：有關(guān)擬募股企業(yè)的發(fā)展歷史與背景;公司發(fā)展戰(zhàn)略;擬募股企業(yè)與關(guān)聯(lián)企業(yè)的關(guān)系和結(jié)構(gòu);產(chǎn)品類別及市場占有率分析;技術(shù)產(chǎn)品的開發(fā)、銷售、市場推廣及售后服務;董事、管理階層及員工;產(chǎn)品的技術(shù)特點及發(fā)展方向;外匯風險;同業(yè)競爭與關(guān)聯(lián)交易;生產(chǎn)程序、企業(yè)管理與質(zhì)量控制;原材料的購進渠道、采購政策、訂貨程序;與供應商的合作情況;國家補貼情況;財務資料及業(yè)績;中國加入世界貿(mào)易組織對企業(yè)的影響;企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)、物業(yè)和各類財產(chǎn)權(quán)利的;企業(yè)未來的發(fā)展和募集資金的用途等等，幾乎與企業(yè)發(fā)展相關(guān)的內(nèi)容都要進行調(diào)查，涉及范圍非常廣。

　　5.BCD

　　[解析]法律顧問的主要職責是：向公司提供有關(guān)企業(yè)重組、外資股發(fā)行等方面的法律咨詢，協(xié)助企業(yè)完成股份制改組，起草與發(fā)行有關(guān)的重大合同;調(diào)查、收集企業(yè)的各方面資料。

　　6.ABD

　　[解析]評估的方法主要有重置成本法、現(xiàn)行市價法和收益現(xiàn)值法。

　　7.AD

　　[解析]會計師事務所的任務主要有兩項：一是對公司的財務狀況進行審計，并出具會計師報告(審計報告);二是對公司的盈利預測進行審核。

　　8.ABCD

　　[解析]發(fā)行B股的申請材料主要包括：(1)省級人民政府或國務院有關(guān)部門出具的推薦文件;(2)批準設(shè)立股份有限公司的文件;(3)發(fā)行授權(quán)文件;(4)公司章程;(5)招股說明書;(6)資金運用的可行性分析;(7)發(fā)行方案;(8)公司改制方案及原企業(yè)的有關(guān)財務資料;(9)定向募集公司申請發(fā)行B股還須提交的文件;(10)發(fā)行申請材料的附件。

　　9.BC

　　[解析]A的條件下市值應不少于2億港元才行，故市值1.5億港元不符合要求;D的條件下還應保證管理層及擁有權(quán)最近1年持續(xù)不變，才能豁免連續(xù)3年營業(yè)記錄的規(guī)定，故6個月后董事長到期屆滿由他人接任不符合規(guī)定。

　　10.ABC

　　[解析]以募集方式設(shè)立公司，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，應當符合以下條件：

　　(1)所籌資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策。

　　(2)符合國家有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項的規(guī)定。

　　(3)符合國家有關(guān)利用外資的規(guī)定。

　　(4)發(fā)起人認購的股本總額不少于公司擬發(fā)行股本總額的35%。

　　(5)發(fā)起人的出資總額不少于1.5億元人民幣。

　　(6)擬向社會發(fā)行的股份達公司股份總數(shù)的25%以上。

　　(7)在最近3年內(nèi)沒有重大違法行為。

　　(8)改組設(shè)立公司的原有企業(yè)，在最近3年內(nèi)連續(xù)盈利。