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2017年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》高頻考點(diǎn)
2017年證券從業(yè)資格考試的報(bào)名時(shí)間從1月13號(hào)開始，你知道金融基礎(chǔ)知識(shí)的高頻考點(diǎn)是什么嗎?下面是yjbys小編為大家?guī)淼慕鹑谑袌?chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)高頻考點(diǎn)。歡迎閱讀。
第 1 題：發(fā)行人以籌資為目的，按照一定的法律規(guī)定，向投資者出售新證券形成的市場(chǎng)稱為
( )。
A：一級(jí)市場(chǎng)
B：二級(jí)市場(chǎng)
C：二板市場(chǎng)
D：三板市場(chǎng)
答案：A
解題思路：發(fā)行市場(chǎng)也稱一級(jí)市場(chǎng)、初級(jí)市場(chǎng)，是新證券發(fā)行的市場(chǎng)。
本題考查的重點(diǎn)：教材教材的第一章第一節(jié)：金融市場(chǎng)的分類
第 2 題：金融市場(chǎng)的配置功能表現(xiàn)在三個(gè)方面( )。
Ⅰ.資源配置
Ⅱ.財(cái)富再分配
Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)再分配
Ⅳ.收益再分配
A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C：Ⅱ、Ⅳ
D：Ⅲ、 Ⅳ
答案：A
解題思路：金融市場(chǎng)的配置功能表現(xiàn)在三個(gè)方面：資源配置、財(cái)富再分配、風(fēng)險(xiǎn)再分配。
本題考查的重點(diǎn)：教材的第一章第一節(jié)：金融市場(chǎng)的功能
第 3 題：短期資本流動(dòng)是指期限為一年或一年以內(nèi)的資本流動(dòng)，它主要包括( )。
I 投機(jī)性資本流動(dòng)
II 貿(mào)易資本流動(dòng)
III 銀行資金流動(dòng)
IV 保值性資本流動(dòng)
A：I、II、III
B：I、II
C：I、II、III、IV
D：II、III、IV
答案：C
解題思路：短期資本流動(dòng)主要包括貿(mào)易資本流動(dòng)、銀行資金流動(dòng)、保值性資本流動(dòng)、投機(jī)性
資本流動(dòng)。
本題考查的重點(diǎn)：教材的第一章第一節(jié)：國(guó)際資金流動(dòng)方式
第 4 題：1979 年 3 月以后，( )作為國(guó)家指定的外匯專業(yè)銀行，統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)和集中管理全
國(guó)的外匯業(yè)務(wù)。
A：工商銀行
B：中國(guó)銀行
C：農(nóng)業(yè)銀行
D：建設(shè)銀行
答案：B
解題思路：1979 年 3 月，決定將中國(guó)銀行從中國(guó)人民銀行中分離出去，作為國(guó)家指定的外
匯專業(yè)銀行，統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)和集中管理全國(guó)的外匯業(yè)務(wù)。
本題考查的重點(diǎn)：教材的第一章第二節(jié)：建國(guó)以來我國(guó)金融市場(chǎng)的演變歷史
第 5 題：我國(guó)的政策性金融機(jī)構(gòu)包括( )。
I 國(guó)家開發(fā)銀行
II 中國(guó)進(jìn)出口銀行
III 中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行
IV 中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行
A：I、II
B：I、II、III
C：I、II、IV
D：I、II、III、IV
答案：C
解題思路：我國(guó)的政策性金融機(jī)構(gòu)包括國(guó)家開發(fā)銀行、中國(guó)進(jìn)出口銀行和中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行。
本題考查的重點(diǎn)：教材的第一章第二節(jié)：我國(guó)金融市場(chǎng)的發(fā)展現(xiàn)狀
第 6 題：1983 年國(guó)務(wù)院決定中國(guó)人民銀行專門行使國(guó)家中央銀行職能，其主要職責(zé)不包括
( )。
I 管理信貸征信業(yè)
II 制定和執(zhí)行貨幣政策
III 制定銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則
IV 審查批準(zhǔn)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、終止及業(yè)務(wù)范圍
A：I、II
B：III、IV
C：I、III、IV
D：II、III、IV
答案：B
解題思路：III、IV 屬于中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)的職責(zé)。
本題考查的重點(diǎn)：教材的第一章第二節(jié)：我國(guó)金融市場(chǎng)“一行三會(huì)”的監(jiān)管架構(gòu)
第 7 題：中央銀行主要通過( )途徑為商業(yè)銀行充當(dāng)最后貸款人。
I 票據(jù)再貼現(xiàn)
II 票據(jù)再質(zhì)押
III 抵押再貸款
IV 票據(jù)再抵押
A：I、II
B：I、II、III
C：I、IV
D：II、III
答案：C
解題思路：中央銀行主要通過兩種途徑為商業(yè)銀行充當(dāng)最后貸款人：(1)票據(jù)再貼現(xiàn)，即商
業(yè)銀行將持有的票據(jù)轉(zhuǎn)貼給中央銀行以獲取資金。(2)票據(jù)再抵押，即商業(yè)銀行將持有的票
據(jù)抵押給中央銀行獲取貸款。
本題考查的重點(diǎn)：教材的第一章第二節(jié)中央銀行主要職能
第 8 題：下列關(guān)于貨幣乘數(shù)的說法中，正確的是()。
I 貨幣乘數(shù)是指貨幣供給量對(duì)流通中貨幣的倍數(shù)關(guān)系
II 貨幣乘數(shù)是一單位準(zhǔn)備金所產(chǎn)生的貨幣量
III 貨幣乘數(shù)的大小決定了貨幣供給擴(kuò)張能力的大小
III 中央銀行的初始貨幣提供量與社會(huì)貨幣最終形成量之間客觀存在著數(shù)倍擴(kuò)張(或收縮)
的效果或反應(yīng)，即所謂的乘數(shù)效應(yīng)
A：I、II
B：I、II、III
C：II、III、IV
D：I、II、III、IV
答案：C
解題思路：貨幣乘數(shù)是指貨幣供給量對(duì)基礎(chǔ)貨幣的倍數(shù)關(guān)系。
本題考查的重點(diǎn)：教材的第一章第二節(jié)：貨幣乘數(shù)的概念
第 9 題：中央銀行針對(duì)某些特殊的信貸或某些特殊經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域而采用的工具是( )。
A：常規(guī)性工具
B：補(bǔ)充性工具
C：選擇性工具
D：新工具
答案：C
解題思路：中央銀行針對(duì)某些特殊的信貸或某些特殊經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域而采用的工具是選擇性工
具。
本題考查的重點(diǎn)：教材的第一章第二節(jié)：貨幣政策
第 10 題：我國(guó)多層次資本市場(chǎng)中，對(duì)于促進(jìn)企業(yè)特別是中小微企業(yè)股權(quán)交易和融資，鼓勵(lì)
科技創(chuàng)新和激活民間資本，加強(qiáng)對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)薄弱環(huán)節(jié)的支持，具有積極作用的是( )。
A：主板市場(chǎng)
B：創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)
C：三板市場(chǎng)
D：四板市場(chǎng)
答案：D
解題思路：四板市場(chǎng)又稱區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)(區(qū)域股權(quán)市場(chǎng))，是為特定區(qū)域內(nèi)的企業(yè)提
供股權(quán)、債券的轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的私募市場(chǎng)，是我國(guó)多層次資本市場(chǎng)的重要組成部分。對(duì)于
促進(jìn)企業(yè)特別是中小微企業(yè)股權(quán)交易和融資，鼓勵(lì)科技創(chuàng)新和激活民間資本，加強(qiáng)對(duì)實(shí)體經(jīng)
濟(jì)薄弱環(huán)節(jié)的支持，具有積極作用。
本題考查的重點(diǎn)：教材的第一章第三節(jié)：多層次資本市場(chǎng)的主要內(nèi)容
第 11 題：由證券交易所組織的，有固定的交易場(chǎng)所和交易活動(dòng)時(shí)間的集中交易市場(chǎng)指的是
( )。
A：場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)
B：柜臺(tái)交易市場(chǎng)
C：場(chǎng)外交易市場(chǎng)
D：店頭交易市場(chǎng)
答案：A
解題思路：場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)又稱證券交易所市場(chǎng)或集中交易市場(chǎng)，是指由證券交易所組織的集
中交易市場(chǎng)，有固定的交易場(chǎng)所和交易活動(dòng)時(shí)間，在多數(shù)國(guó)家它還是全國(guó)唯一的證券交易場(chǎng)
所，因此是全國(guó)最重要、最集中的證券交易市場(chǎng)。
本題考查的重點(diǎn)：教材的第一章第三節(jié)：場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)
第 12 題：場(chǎng)外交易市場(chǎng)，即業(yè)界所稱的 OTC 市場(chǎng)，它主要由( )組成。
I 柜臺(tái)市場(chǎng)
II 第三市場(chǎng)
III 第四市場(chǎng)
IV 二級(jí)市場(chǎng)
A：I、IV
B：I、II
C：I、II、III
D：I、II、III、IV
答案：C
解題思路：場(chǎng)外交易市場(chǎng)，即業(yè)界所稱的 OTC 市場(chǎng)，又稱柜臺(tái)交易市場(chǎng)或店頭市場(chǎng)，主要由
柜臺(tái)交易市場(chǎng)、第三市場(chǎng)、第四市場(chǎng)組成。
本題考查的重點(diǎn)：教材的第一章第三節(jié)：場(chǎng)外市場(chǎng)
第 13 題：在中國(guó)，市場(chǎng)代碼以“002”開頭的是( )。
A：主板
B：創(chuàng)業(yè)板
C：中小板
D：第四板
答案：C
解題思路：中小板塊即中小企業(yè)板，是指流通盤大約在 1 億元以下的創(chuàng)業(yè)板塊，中小板市場(chǎng)
是創(chuàng)業(yè)板的一種過渡，在中國(guó)的中小板市場(chǎng)上，市場(chǎng)代碼是以“002”開頭的。
本題考查的重點(diǎn)：教材的第一章第三節(jié)主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板的概念
第 14 題：我國(guó)現(xiàn)階段采取的融資方式是()。
A. 完全直接融資
B. 間接融資為主、直接融資為輔
C. 直接融資與間接融資同等地位
D. 直接融資為主、間接融資為輔
答案：B
解題思路：我國(guó)現(xiàn)階段采取的融資方式是間接融資為主，直接融資為輔。
本題考查的重點(diǎn)：教材的教材的第二章第一節(jié)：證券市場(chǎng)融資活動(dòng)的概念、方式及特征
第 15 題：以下不屬于直接融資的是( )。
A. 商業(yè)信用
B. 國(guó)家信用
C. 銀行信用
D. 個(gè)人信用
答案：C
解題思路：直接融資包括商業(yè)信用、國(guó)家信用、消費(fèi)信用、個(gè)人信用，銀行信用屬于間接融
資。
本題考查的重點(diǎn)：教材的教材的第二章第一節(jié)：直接融資的概念、特點(diǎn)和分類
第 16 題：公司上市屬于()。
A. 直接融資
B. 間接融資
C. 擔(dān)保融資
D. 信用融資
答案：A
解題思路：直接融資是不經(jīng)金融機(jī)構(gòu)的媒介，由政府、企事業(yè)單位及個(gè)人直接以最后貸款人
的身份向最后貸款人進(jìn)行的融資活動(dòng)，其融通的資金直接用于生產(chǎn)、投資、消費(fèi)。最典型的
直接融資就是公司上市。
本題考查的重點(diǎn)：教材的教材的第二章第一節(jié)：間接融資
第 17 題：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可以用()買賣政府債券和金融債券。
A. 盈利資金
B. 自有資金
C. 受托資金
D. 客戶存款
答案：B
解題思路：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可以用自有資金買賣政府債券和金融債券。
本題考查的重點(diǎn)：教材的教材的第二章第二節(jié)：證券市場(chǎng)投資者的概念、特點(diǎn)及分類
第 18 題：下列關(guān)于證券公司分公司的敘述中，正確的是()。
A. 在性質(zhì)上屬于企業(yè)法人
B. 其法律責(zé)任由自身承擔(dān)
C. 設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
D. 證券營(yíng)業(yè)部屬于證券公司分公司
答案：C
解題思路：分公司不具有企業(yè)法人資格，其法律責(zé)任由證券公司承擔(dān)。故 A、 B 項(xiàng)說法錯(cuò)誤。
根據(jù)《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定(試行)》，證券公司分公司是指證券公司依照《中華人民共
和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》設(shè)立的除證券營(yíng)業(yè)部
以外的分支機(jī)構(gòu)。故 D 項(xiàng)說法錯(cuò)誤。
本題考查的重點(diǎn)：教材的教材的第二章第三節(jié)：我國(guó)證券公司的監(jiān)管制度及具體要求
第 19 題：證券公司接受客戶委托代理客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)被稱為()。
A. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B. 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C. 融資融券業(yè)務(wù)
D. 投資銀行業(yè)務(wù)
答案：A
解題思路：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又稱“代理買賣證券業(yè)務(wù)”，是指證券公司接受客戶委托代理客戶
買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)。
本題考查的重點(diǎn)：教材的教材的第二章第三節(jié)：證券公司主要業(yè)務(wù)的種類及內(nèi)容
第 20 題：證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立()的方式。
A. 信貸
B. 儲(chǔ)蓄
C. 股票
D. 信托
答案：D
解題思路：證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立信托的方式。保證金中的證券應(yīng)
當(dāng)記入轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶，保證金中的資金應(yīng)當(dāng)記入轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶。
本題考查的重點(diǎn)：教材的教材的第二章第三節(jié)：對(duì)證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的管理
第 21 題：整個(gè)證券市場(chǎng)的核心是()。
A. 證券發(fā)行人
B. 證券交易所
C. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D. 國(guó)務(wù)院
答案：B
解題思路：證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場(chǎng)所，是一個(gè)高度組織化、集中進(jìn)行證券
交易的市場(chǎng)，是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心。
本題考查的重點(diǎn)：教材的教材的第二章第四節(jié)：證券交易所的定義、特征及主要職能
第 22 題：下列選項(xiàng)中，不屬于證券交易所理事會(huì)的職責(zé)的是()。
A. 執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議
B. 選舉和罷免會(huì)員理事
C. 制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
D. 審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃
答案：B
解題思路：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》和《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易
所設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是：(1)執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議。
(2)制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則。(3)審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃。(4)審定總經(jīng)
理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案。(5)審定對(duì)會(huì)員的接納。(6)審定對(duì)會(huì)員的處分。(7)根據(jù)
需要決定專門委員會(huì)的設(shè)置。(8)會(huì)員大會(huì)授予的其他職責(zé)。
本題考查的重點(diǎn)：教材的教材的第二章第四節(jié)：證券交易所的組織形式
第 23 題：下列選項(xiàng)中，不屬于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理職責(zé)的是()。
A. 組織證券從業(yè)人員水平考試
B. 推動(dòng)行業(yè)開展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識(shí)
C. 推動(dòng)行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)，開展行業(yè)誠(chéng)信評(píng)價(jià)
D. 負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊(cè)
答案：D
解題思路：根據(jù) 2011 年 6 月 24 日中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)第五次會(huì)員大會(huì)審議通過的《中國(guó)證券業(yè)
協(xié)會(huì)章程》，協(xié)會(huì)依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，行使下列自律管理職責(zé)：(1)推動(dòng)行業(yè)誠(chéng)信建
設(shè)，開展行業(yè)誠(chéng)信評(píng)價(jià)，實(shí)施誠(chéng)信引導(dǎo)與激勵(lì)，開展行業(yè)誠(chéng)信教育，督促和檢查會(huì)員依法履
行公告義務(wù)。(2)組織證券從業(yè)人員水平考試。(3)推動(dòng)行業(yè)開展投資者教育，組織制作投
資者教育產(chǎn)品，普及證券知識(shí)。(4)推動(dòng)會(huì)員信息化建設(shè)和信息安全保障能力的提高，經(jīng)政
府有關(guān)部門批準(zhǔn)，開展行業(yè)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)，組織制訂行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引。(5)組織開展證
券業(yè)國(guó)際交流與合作，代表中國(guó)證券業(yè)加入相關(guān)國(guó)際組織，推動(dòng)相關(guān)資質(zhì)互認(rèn)。(6)其他涉
及自律、服務(wù)、傳導(dǎo)的職責(zé)。
本題考查的重點(diǎn)：教材的教材的第二章第四節(jié)：證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)和自律管理職能
第 24 題：證券登記結(jié)算公司的登記結(jié)算制度不包括()。
A. 證券實(shí)名制
B. 貨銀對(duì)付的交收制度
C. 凈額結(jié)算制度
D. 統(tǒng)一結(jié)算制度
答案：D
解題思路：證券登記結(jié)算公司的登記結(jié)算制度有：證券實(shí)名制、貨銀對(duì)付的交收制度、分級(jí)
結(jié)算制度和解散參與人制度、凈額結(jié)算制度、結(jié)算證券和資金的專用性制度。
本題考查的重點(diǎn)：教材的教材的第二章第四節(jié)：證券登記結(jié)算公司的登記結(jié)算制度
第 25 題：從資本市場(chǎng)的發(fā)展歷程來看，()是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。
A. 保護(hù)投資者利益
B. 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的不斷壯大
C. 保證證券交易價(jià)格上的穩(wěn)定
D. 保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金
答案：A
解題思路：從資本市場(chǎng)的發(fā)展歷程來看，保護(hù)投資者利益，讓投資者樹立信心，是培育和發(fā)
展市場(chǎng)的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。
本題考查的重點(diǎn)：教材的教材的第二章第五節(jié)：證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義和原則
第 26 題：下列選項(xiàng)中，不屬于國(guó)際證監(jiān)會(huì)公布的證券監(jiān)管目標(biāo)的是() 。
A. 保護(hù)投資者
B. 保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明
C. 降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
D. 降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
答案：C
解題思路：國(guó)際證監(jiān)會(huì)公布了證券監(jiān)管的三個(gè)目標(biāo)：(1)保護(hù)投資者。(2)保證證券市場(chǎng)的
公平、效率和透明。(3)降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。故選 C。
本題考查的重點(diǎn)：教材的教材的第二章第五節(jié)：證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)和手段
第 27 題：關(guān)于股票性質(zhì)描述正確的是( )。
A：股票所代表的權(quán)利本來不存在
B：股票所代表的權(quán)利的發(fā)生是以股票的制作和存在為條件的
C：股票是設(shè)權(quán)證券
D：股票是證權(quán)證券
答案：D
解題思路：股票的性質(zhì)(1)股票是有價(jià)證券。(2)股票是要式證券。(3)股票是證權(quán)證券。(4)股
票是資本證券。(5)股票是綜合權(quán)利證券。
本題考查的重點(diǎn)：教材的第三章第一節(jié)：股票的定義、性質(zhì)、特征和分類
第 28 題：下面關(guān)于無面額股票的闡述正確的是( )。
Ⅰ.無面額股票是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占比例的股
票
Ⅱ.無面額股票也稱為比例股票或份額股票
Ⅲ.無面額股票的價(jià)值隨股份公司凈資產(chǎn)和預(yù)期未來收益的增減而相應(yīng)增減
Ⅳ.我國(guó)的《公司法》允許發(fā)行無面額股票
A：Ⅰ、Ⅱ
B：Ⅰ、Ⅲ
C： Ⅱ、Ⅳ
D： Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
解題思路：我國(guó)的《公司法》不允許發(fā)行無面額股票。
本題考查的重點(diǎn)：教材的第三章第一節(jié)：普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有
面額股票與無面額股票的區(qū)別和特征
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