證券從業(yè)資格考試《證券市場》預(yù)測試題及答案

時間：2024-10-31 19:07:27 證券從業(yè)資格我要投稿

2017證券從業(yè)資格考試《證券市場》預(yù)測試題及答案

　　預(yù)測試題一：

2017證券從業(yè)資格考試《證券市場》預(yù)測試題及答案

　　第 1 題

　　下列法律法規(guī)中，涉及證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的有(　　)。

　　Ⅰ.《證券投資基金法》

　　Ⅱ.《證券法》

　　Ⅲ.《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》

　　Ⅳ.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

　　· A.ⅡⅢⅣ

　　· B.ⅠⅢⅣ

　　· C.ⅠⅡⅢ

　　· D.ⅠⅡⅢⅣ

　　· 參考答案：D

　　略。

　　第 2 題

　　按風(fēng)險(xiǎn)起因的不同，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)包括(　　)。

　　Ⅰ.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.管理風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.市場風(fēng)險(xiǎn)

　　· A.ⅠⅡⅢ

　　· B.ⅠⅢ

　　· C.ⅢⅣ

　　· D.ⅠⅡ

　　· 參考答案：A

　　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司在開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中因種種原因而導(dǎo)致其自身利益遭受損失的可能性。按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等。

　　第 3 題

　　財(cái)務(wù)顧問從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)。應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括(　　)。

　　Ⅰ.在對上市公司并購重組活動及申報(bào)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行充分核查和驗(yàn)證的基礎(chǔ)上，依據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定和監(jiān)管要求，客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見

　　Ⅱ.幫助委托人分析并購重組相關(guān)活動所涉及的法律、財(cái)務(wù)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，提出對策和建議，設(shè)計(jì)并購重組方案，并指導(dǎo)委托人按照上市公司并購重組的相關(guān)規(guī)定制作申報(bào)文件

　　Ⅲ.接受并購重組當(dāng)事人的委托，對上市公司并購重組活動進(jìn)行盡職調(diào)查。全面評估相關(guān)活動所涉及的風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅳ.就上市公司并購重組活動向委托人提供專業(yè)服務(wù)

　　· A.ⅡⅢⅣ

　　· B.ⅠⅡⅣ

　　· C.ⅠⅡⅢ

　　· D.ⅠⅡⅢⅣ

　　· 參考答案：D

　　根據(jù)《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第19條的規(guī)定。財(cái)務(wù)顧問從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)：①接受并購重組當(dāng)事人的委托，對上市公司并購重組活動進(jìn)行盡職調(diào)查，全面評估相關(guān)活動所涉及的風(fēng)險(xiǎn);②就上市公司并購重組活動向委托人提供專業(yè)服務(wù)，幫助委托人分析并購重組相關(guān)活動所涉及的法律、財(cái)務(wù)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，提出對策和建議。設(shè)計(jì)并購重組方案，并指導(dǎo)委托人按照上市公司并購重組的相關(guān)規(guī)定制作申報(bào)文件;③對委托人進(jìn)行證券市場規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，使其熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，充分了解其應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任，督促其依法履行報(bào)告、公告和其他法定義務(wù);④在對上市公司并購重組活動及申報(bào)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行充分核查和驗(yàn)證的基礎(chǔ)上，依據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定和監(jiān)管要求.客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見;⑤接受委托人的委托，向中國證監(jiān)會報(bào)送有關(guān)上市公司并購重組的申報(bào)材料，并根據(jù)中國證監(jiān)會的審核意見，組織和協(xié)調(diào)委托人及其他專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行答復(fù);⑥根據(jù)中圍證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù);⑦中國證監(jiān)會要求的其他事項(xiàng)。

　　第 4 題

　　上市公司暫停股票上市交易的情形有(　　)。

　　Ⅰ.公司最近3年連續(xù)虧損

　　Ⅱ.公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件

　　Ⅲ.公司被宣告破產(chǎn)

　　Ⅳ.公司有重大違法行為

　　· A.Ⅲ;Ⅳ

　　· B.Ⅰ;Ⅳ

　　· C.Ⅱ;Ⅲ

　　· D.Ⅰ;Ⅳ

　　· 參考答案：D

　　根據(jù)《證券法》第55條的規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;②公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者;③公司有重大違法行為;④公司最近3年連續(xù)虧損;⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。選項(xiàng)B、C是上市公司終止股票上市交易的情形。

　　第 5 題

　　參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)符合的條件有(　　)。

　　Ⅰ.年滿18周歲Ⅱ.年滿20周歲

　　Ⅲ.高中以上文化程度Ⅳ.完全民事行為能力

　　· A.ⅠⅢⅣ

　　· B.ⅡⅢⅣ

　　· C.ⅠⅡⅣ

　　· D.ⅠⅡⅢⅣ

　　· 參考答案：A

　　根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第7條的規(guī)定，參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。

　　第 6 題

　　證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)將(　　)等正式推廣文件，置備于證券公司及其他推廣機(jī)構(gòu)推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的營業(yè)場所。

　　Ⅰ.集合資產(chǎn)管理合同Ⅱ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書

　　Ⅲ.專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃書Ⅳ.資產(chǎn)托管證明

　　· A.ⅢⅣ

　　· B.ⅠⅡ

　　· C.ⅢⅢ

　　· D.ⅡⅣ

　　· 參考答案：B

　　證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理合同、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書等正式推廣文件，置備于證券公司及其他推廣機(jī)構(gòu)推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的營業(yè)場所。

　　第 7 題

　　下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法中，不正確的有(　　)。

　　Ⅰ.股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的認(rèn)購股本總額

　　Ⅱ.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，在發(fā)起人認(rèn)購的股份繳足前，可以向他人募集股份

　　Ⅲ.設(shè)立股份有限公司.發(fā)起人的人數(shù)應(yīng)當(dāng)在2人以上200人以下

　　Ⅳ.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人實(shí)收的股本總額

　　· A.ⅠⅢⅣ

　　· B.ⅠⅡⅢ

　　· C.ⅠⅣ

　　· D.ⅠⅡⅣ

　　· 參考答案：D

　　根據(jù)《公司法》第80條的規(guī)定.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額。在發(fā)起人認(rèn)購的股份繳足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收股本總額。法律、行政法規(guī)以及國務(wù)院決定對股份有限公司注冊資本實(shí)繳、注冊資本最低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　第 8 題

　　證券研究報(bào)告.是指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值、市場走勢或者相關(guān)影響因素進(jìn)行分析。形成證券估值、投資評級等投資分析意見制作的證券研究報(bào)告。主要包括的文件有(　　)。

　　Ⅰ.對具體證券的價(jià)值分析報(bào)告Ⅱ.對證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值分析報(bào)告

　　Ⅲ.投資策略報(bào)告Ⅳ.行業(yè)研究報(bào)告

　　· A.ⅡⅢⅣ

　　· B.ⅠⅡⅣ

　　· C.ⅠⅢⅣ

　　· D.ⅠⅡⅢⅣ

　　· 參考答案：D

　　根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第2條的規(guī)定，證券研究報(bào)告主要包括涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值分析報(bào)告、行業(yè)研究報(bào)告、投資策略報(bào)告等。

　　第 9 題

　　下列關(guān)于不設(shè)監(jiān)事會的監(jiān)事的職權(quán)的表述中，說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.可以檢查公司財(cái)務(wù)

　　Ⅱ.可以罷免公司董事

　　Ⅲ.可以向董事會會議提出提案

　　Ⅳ.可以監(jiān)督高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為

　　· A.ⅠⅣ

　　· B.ⅡⅢⅣ

　　· C.ⅠⅡⅣ

　　· D.ⅠⅢ

　　· 參考答案：A

　　根據(jù)《公司法》第53條的規(guī)定，監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事行使下列職權(quán)：①檢查公司財(cái)務(wù);②對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議;③當(dāng)董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時。要求董事、高級管理人員予以糾正;④提議召開臨時股東會會議.在董事會不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責(zé)時召集和主持股東會會議;⑤向股東會會議提出提案;⑥依照本法第152條的規(guī)定，對董事、高級管理人員

　　提起訴訟;⑦公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　第 10 題

　　設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

　　Ⅰ.自有資金不少于人民幣1億元

　　Ⅱ.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必須的場所和設(shè)施

　　Ⅲ.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格

　　Ⅳ.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件

　　· A.ⅠⅢⅣ

　　· B.ⅠⅡⅣ

　　· C.ⅡⅢⅣ

　　· D.ⅠⅡⅢ

　　· 參考答案：C

　　根據(jù)《證券法》第156條的規(guī)定，設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①自有資金不少于人民幣2億元;②具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必須的場所和設(shè)施;③主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格;④國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的名稱巾應(yīng)當(dāng)標(biāo)明證券登記結(jié)算字樣。

　　預(yù)測試題二：

　　選擇題。以下各選項(xiàng)中。只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　[第1題]基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)的獲取方式是(　　)。

　　A.通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場基礎(chǔ)知識”一科考試

　　B.通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券投資基金”一科考試

　　C.通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場基礎(chǔ)知識”和“證券投資基金”兩科考試

　　D.通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場基礎(chǔ)知識”和“證券投資基金”兩科考試，由所在機(jī)構(gòu)統(tǒng)一進(jìn)行注冊申請并符合條件

　　參考答案：D

　　[第2題]集合計(jì)劃參與證券回購應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，單只集合計(jì)劃參與證券回購融入資金余額不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的(　　)，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　參考答案：D

　　[第3題]財(cái)務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于(　　)年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：B

　　[第4題]在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中，證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的(　　)提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　參考答案：A

　　[第5題]因原保薦機(jī)構(gòu)被撤銷保薦機(jī)構(gòu)資格而另行聘請保薦機(jī)構(gòu)的，另行聘請的保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的時間不得少于(　　)個完整的會計(jì)年度。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：A

　　[第6題]在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額(　　)罰金。

　　A.1%以上3%以下

　　B.1%以上5%以下

　　C.5%以上7%以下

　　D.3%以上7%以下

　　參考答案：B

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　[第8題]定向資產(chǎn)管理合同無效、被撤銷、解除或者終止后(　　)日內(nèi)，證券公司應(yīng)當(dāng)代理客戶向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請注銷專用證券賬戶。

　　A.10