非法證券活動(dòng)定義及表現(xiàn)形式

非法證券活動(dòng)定義及表現(xiàn)形式

　　非法證券活動(dòng)是一種典型的涉眾型的違法犯罪活動(dòng)，嚴(yán)重干擾正常的經(jīng)濟(jì)金融秩序，破壞社會(huì)和諧與穩(wěn)定。下面是小編為大家?guī)��?lái)的非法證券活動(dòng)定義及表現(xiàn)形式的知識(shí)，歡迎閱讀。

　　非法證券活動(dòng)定義及表現(xiàn)形式

　　根據(jù)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參與打擊非法證券活動(dòng)工作指引》第二條規(guī)定，非法證券活動(dòng)是指違反《證券法》等法律行政法規(guī)的規(guī)定，未經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，擅自公開發(fā)行證券，設(shè)立證券交易場(chǎng)所或者證券公司，或者從事證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷、證券投資咨詢等證券業(yè)務(wù)的行為。

　　向不特定對(duì)象發(fā)行股票或向特定對(duì)象發(fā)行股票后股東累計(jì)超過200人的，為公開發(fā)行，應(yīng)依法報(bào)經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。未經(jīng)核準(zhǔn)擅自發(fā)行的，屬于非法發(fā)行股票。

　　向特定對(duì)象發(fā)行股票后股東累計(jì)不超過200人的，為非公開發(fā)行。非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，不得采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會(huì)、說明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會(huì)公眾發(fā)行。任何公司股東自行或委托他人以公開方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票，向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未依法報(bào)經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的，轉(zhuǎn)讓后，公司股東累計(jì)超過200人，屬于變相公開發(fā)行股票。

　　股票承銷、經(jīng)紀(jì)(代理買賣)、證券投資咨詢等證券業(yè)務(wù)由證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立的證券機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)。未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)屬于非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。

　　非法證券活動(dòng)主要分為非法發(fā)行證券、非法設(shè)立證券交易場(chǎng)所或者證券公司和非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。

　　一、非法發(fā)行證券

　　非法發(fā)行證券的主要表現(xiàn)形式為：非法發(fā)行股票，不法分子打著即將“境內(nèi)外上市旗號(hào)”，誘騙投資者購(gòu)買、轉(zhuǎn)讓所謂“原始股”等。

　　欺詐行為手法主要有以下幾點(diǎn)：

　　1、 以到境內(nèi)外上市、高額回報(bào)為誘餌

　　2、 以社會(huì)大眾，特別是中老年人為對(duì)象

　　3、 以欺騙錢財(cái)為目的

　　二、非法設(shè)立證券交易場(chǎng)所或者證券公司

　　三、非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)主要包括非法證券投資咨詢、非法經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　非法證券投資咨詢的表現(xiàn)形式主要有：

　　1、設(shè)立網(wǎng)站或利用網(wǎng)絡(luò)聊天工具以招攬會(huì)員或客戶為名，提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或建議的方式,非法代理客戶從事證券投資理財(cái)活動(dòng)。

　　2、設(shè)立網(wǎng)站或利用網(wǎng)絡(luò)聊天工具以保證收益、高額回報(bào)為誘餌，代客操盤，公開招攬客戶，與投資者簽訂委托協(xié)議，從事非法證券活動(dòng)。

　　3、假冒合法證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或博客，發(fā)布非法證券活動(dòng)信息，招攬會(huì)員或客戶。

　　4、使用虛構(gòu)的證券公司名稱，利用門戶網(wǎng)站的博客發(fā)布非法證券活動(dòng)信息，招攬會(huì)員或客戶，提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或建議服務(wù)，變相從事非法證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　5、以門戶網(wǎng)站、網(wǎng)站博客、QQ等為平臺(tái)，散布非法證券活動(dòng)信息，提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或建議服務(wù)，收取咨詢費(fèi)、服務(wù)費(fèi)。

　　6、以“薦股軟件”形式，散布非法證券活動(dòng)信息，提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或建議服務(wù)，收取咨詢費(fèi)、服務(wù)費(fèi)。

　　7、 通過開辦“股民學(xué)校”、舉辦投資報(bào)告會(huì)，從事非法證券投資咨詢。

　　非法經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要指無(wú)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)或者個(gè)人通過控制帳戶、開設(shè)子帳戶,接受交易指令,代理完成交易,開展非法證券活動(dòng)。

　　常見的非法證券活動(dòng)類型

　　無(wú)中生有式

　　以網(wǎng)絡(luò)為平臺(tái)，以銷售證券咨詢類軟件工具、終端設(shè)備，或認(rèn)購(gòu)私募基金、介紹理財(cái)知識(shí)等等五花八門的形式，借合法營(yíng)銷活動(dòng)之名，行非法證券活動(dòng)之實(shí)，誘騙投資者錢財(cái)。

　　撒網(wǎng)釣魚式

　　利用短信、郵件、微博、博客、QQ群等網(wǎng)絡(luò)交流工具，并且通過電話營(yíng)銷等方式與投資者聯(lián)系，通過市場(chǎng)分析、個(gè)股點(diǎn)評(píng)等方式，營(yíng)造出“草根證券專家”的形象，以內(nèi)幕消息、“漲停股”等為誘餌招攬會(huì)員或客戶，對(duì)感興趣的網(wǎng)友，伺機(jī)發(fā)展成收費(fèi)會(huì)員，收取會(huì)員費(fèi)或咨詢費(fèi)。

　　冒名頂替式

　　盜用合法證券公司、投資咨詢公司及其他金融機(jī)構(gòu)的名稱，拷貝合法機(jī)構(gòu)簡(jiǎn)介、人員狀況等信息，冒用公司標(biāo)識(shí)，設(shè)立詐騙網(wǎng)站，招攬會(huì)員或客戶，以提供證券投資分析、預(yù)測(cè)、建議，或代理客戶從事證券投資理財(cái)活動(dòng)等名義蒙騙投資者。

　　移花接木式

　　利用廣播、電視、報(bào)刊、雜志等媒體播出或刊載違規(guī)節(jié)目或廣告，冒充業(yè)內(nèi)專業(yè)人士，以專家免費(fèi)診股或免費(fèi)提供金股為誘餌，招攬會(huì)員或客戶，詐取會(huì)員費(fèi)、咨詢費(fèi)或服務(wù)費(fèi)等。

　　非法證券活動(dòng)的表現(xiàn)

　　行為主要表現(xiàn)為兩類：一是非法發(fā)行股票；二是非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。

　　非法證券活動(dòng)主要表現(xiàn)形式是一些非上市公司編造虛假信息，以即將到國(guó)內(nèi)或者國(guó)外上市、業(yè)績(jī)優(yōu)秀、已由政府批準(zhǔn)、已經(jīng)遞交上市申請(qǐng)材料等名義為誘餌，以獲得高額回報(bào)為幌子，以兜售所謂的“原始股”為形式，采取非法手段誘騙群眾購(gòu)買股票。非法證券不能提供證券合法性的完整手續(xù)，不構(gòu)成一個(gè)完整的合法鏈條，有的只具備某一環(huán)節(jié)的完整手續(xù)。卻夸大事實(shí)誤導(dǎo)投資者認(rèn)為其是合法證券，更有甚者，編造的證券純屬子虛烏有，可能涉及詐騙。如一些非法發(fā)行股票的公司讓當(dāng)?shù)禺a(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)給投資者出具股權(quán)托管文件或所謂的股權(quán)證，而這些股權(quán)托管文件或股權(quán)證并不能證明非法發(fā)行和非法經(jīng)營(yíng)證券活動(dòng)的合法性。合法證口在其產(chǎn)生的每一環(huán)節(jié)均應(yīng)符合法規(guī)要求，是一個(gè)合規(guī)的鏈條，每一個(gè)環(huán)節(jié)的缺失，都是對(duì)其合法性的否定，如證交所交易的證券，需要在發(fā)行中需經(jīng)過嚴(yán)格的證監(jiān)會(huì)審核環(huán)節(jié)，在上市的過程中需經(jīng)過證交所審核的環(huán)節(jié)，這一系列的審核，批準(zhǔn)程序是合法證券的必要手續(xù)，任一環(huán)節(jié)出問題都可能被否掉，不能成為合法證券。

　　非法證券活動(dòng)的特點(diǎn)

　　非法證券活動(dòng)復(fù)雜多變具有專業(yè)性，迅捷性等特征。對(duì)非法證券活動(dòng)的打擊和判定，存在較大的難度。概括而言具有以下特點(diǎn)：

　　(一)違法主體多元化。從已發(fā)生的各種非法證券活動(dòng)的情況來(lái)看，既有單位實(shí)施的違法行為，又有自然人實(shí)施的違法行為。在單位實(shí)施的非法證券活動(dòng)中，既有證券中介機(jī)構(gòu)實(shí)施的違法行為如政券公司等，又有其他企事業(yè)單位實(shí)施的違法行為，實(shí)施非法證券活動(dòng)的自然人既有本國(guó)人又有外國(guó)人。

　　(二)侵害的對(duì)象的不特定性。非法證券活動(dòng)發(fā)生在證券的發(fā)行、交易及相關(guān)活動(dòng)的過程中。在證券一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)的運(yùn)作和管理過程中，都可能有非法證券活動(dòng)，但違法者更多的是利用證券一級(jí)市場(chǎng)的不規(guī)范實(shí)施非法證券活動(dòng)。違法行為所侵害的對(duì)象往往是一個(gè)或多個(gè)利益群體或者不特定的、單個(gè)的個(gè)人，且其損害的權(quán)益具有不確定性。

　　(三)專業(yè)性。證券業(yè)具有極強(qiáng)的專業(yè)性、技術(shù)性，其業(yè)務(wù)的每一個(gè)環(huán)節(jié)和形式都非常專業(yè)化、技術(shù)化。不懂得證券知識(shí)、不熟悉證券業(yè)務(wù)的人很難從事非法證券活動(dòng)。與之相應(yīng)非法證券活動(dòng)涉及的法律、法規(guī)也多與證券發(fā)行、交易等制度相關(guān)。這些法律、法規(guī)十分繁雜，在運(yùn)用上存在一定的難度。

　　(四)迅捷性。我國(guó)證券市場(chǎng)已基本實(shí)現(xiàn)無(wú)紙化交易，如自動(dòng)報(bào)價(jià)系統(tǒng)等現(xiàn)代辦公設(shè)施及現(xiàn)代通信技術(shù)等在證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動(dòng)中被廣泛采用。在行情瞬息萬(wàn)變的證券市場(chǎng)中，犯罪分子利用現(xiàn)代高新技術(shù)手段，轉(zhuǎn)瞬間即可完成犯罪，過程十分迅捷，不易被人察覺。

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