投資者保護活動總結(jié)
總結(jié)是指對某一階段的工作、學習或思想中的經(jīng)驗或情況加以總結(jié)和概括的書面材料，通過它可以全面地、系統(tǒng)地了解以往的學習和工作情況，因此我們要做好歸納，寫好總結(jié)。那么我們該怎么去寫總結(jié)呢？以下是小編為大家整理的投資者保護活動總結(jié)，僅供參考，大家一起來看看吧。
投資者保護活動總結(jié)1
為了保護投資者切身利益，以證監(jiān)會投資保護局《關(guān)于近期集中開展投資者保護宣傳工作》為契機，多渠道，多形式，落實投資者保護活動。利用在投資顧問方面的產(chǎn)品和服務，利用我們的專業(yè)優(yōu)勢和專業(yè)知識，利用投資者教育策略，重點做好投資者保護教育，立足本職崗位，做好投資者保護宣傳工作。
一、對新開戶的投資教育保護措施
對于新開戶投資者，開戶時堅持請客戶先仔細閱讀《期貨交易風險說明書》，提示交易可能會產(chǎn)生的風險，讓客戶充分理解“買賣自負”的原則，真正明白“市場有風險，入市須謹慎”，讓客戶做到“理性投資，謹慎交易”。此外還向客戶講解有關(guān)業(yè)務合同、協(xié)議的內(nèi)容，提示投資的風險，并由客戶在風險揭示書上簽字確認。并詳細對交易品種介紹、操作理念與技巧、風險教育與案例等內(nèi)容，講解過程中做到簡潔化、簡單化、體系化，同時又必須避免不必要的空談內(nèi)容（如搶帽子、短多等名解），盡量做到新開戶一看就懂，簡簡單單按照教材就能做到全面地基本操作，為新入市客戶教育起到一個良好的鋪墊作用。咨詢客戶風險承受能力如何等問題向新客戶講解，避免客戶因不了解而引起不必要的損失。
二、對老客戶的投資教育保護措施
對投資者進行日常教育，對客戶的教育已經(jīng)實現(xiàn)了規(guī)律化、系統(tǒng)化、制度化。教育重點在市場風險教育，市場熱點研判，重大事件分析，宏觀經(jīng)濟形勢預測，品種持倉以及技術(shù)綜合分析、風險揭示等。針對每位客戶的投資特點和投資品種分別進行點評和分析，促使投資者認清市場發(fā)展走勢，提高操作的成功率。特別是最近針對新開客戶較多的特點，進行客戶回訪跟蹤培訓（包括新客戶培訓），增加客戶的知識，系統(tǒng)、合理、循序漸進的'方式培養(yǎng)客戶，使客戶盡可能多地掌握知識，不因無知而受損失。
投資者保護宣傳是一個日常而又艱巨的工作。我們應該清醒的認識到把保護投資者的利益做為我們工作的重中之重。在今后的工作，我將繼續(xù)加強自身學習、規(guī)范自身行為的同時，繼續(xù)向投資者普及法律法規(guī)、揭示市場風險、介紹投資品種，引導正確投資理念，自覺維護市場秩序，促進期貨市場健康穩(wěn)定發(fā)展。
投資者保護活動總結(jié)2
20xx年2月17日，監(jiān)管局下發(fā)了《關(guān)于集中開展投資者保護宣傳工作的通知》，文件下發(fā)后，高度重視，并迅速行動起來，根據(jù)《通知》要求，認真研究部署此次集中開展投資者保護宣傳活動的方案，并根據(jù)以下宣傳方案將宣傳工作落到實處。
一、高度重視，學習領(lǐng)會
收到《通知》后，轄區(qū)營業(yè)部領(lǐng)導高度重視，立即組織營業(yè)部員工學習領(lǐng)會文件精神，結(jié)合當前市場形勢，并根據(jù)此次宣傳活動宗旨，對本次集中開展投資者保護宣傳的內(nèi)容和方式方法進行討論研究，達成共識認為此次投資者保護宣傳工作是結(jié)合當前市場形勢開展的一次主題鮮明的有教育意義的宣傳活動，也是將“貼近市場、貼近投資者、理性投資、長期投資”這一理念融入到投資者中去的良好契機。力爭通過本次宣傳活動，引導投資者養(yǎng)成理性投資、長期投資的習慣，投資群體回歸理性，整個市場繼而回歸理性，從而使我們的投資市場形成健康發(fā)展的良好氛圍。
二、組織領(lǐng)導，確保進程
為保證本次投資者保護宣傳工作形成良好氛圍取得實效，轄區(qū)營業(yè)部成立了開展投資者保護宣傳工作領(lǐng)導小組，由營業(yè)部總經(jīng)理任組長，營業(yè)部客戶部、合規(guī)部、財務部、信息技術(shù)部、各研究部門負責人為小組成員，由客戶服務部牽頭，并指定合規(guī)督導員負責具體工作。各小組成員負責各部門的分工，責任到人到崗，確保整個宣傳工作進程順利開展。
三、開展階段
集中宣傳時間為2月-4月。
四、活動預算
此項活動受到我公司轄區(qū)各營業(yè)部領(lǐng)導高度重視，先期計劃投入5000元，主要用于印制宣傳品、條幅、組織社區(qū)宣傳等。
五、確定方案，具體安排
按照通知要求，制定了集中宣傳工作實施方案：
（一）制作并印發(fā)投資者保護宣傳資料及投資者調(diào)查問卷；
（二）在營業(yè)場所懸掛“理性投資、長期投資”、“不盲目、不投機、不炒作”、“入市有風險、投資須謹慎”等宣傳條幅及風險警示標語；
（三）張貼宣傳海報，擺放宣傳折頁；另外將通過短信、飛信等有效方式向投資者作好宣傳工作。
（四）開展形式多樣的宣傳活動，在開展“宣傳進社區(qū)、進高校”的活動中，向投資者派發(fā)保護宣傳資料及調(diào)查問卷，了解投資者真實需求及投資盲點。
（五）更新投資者保護宣傳專欄。
（六）加強投資者保護宣傳工作信息的整理、上報。在該階段宣傳工作完成后及時整理總結(jié)此次宣傳工作開展動態(tài)及成果，并形成工作總結(jié)及時向監(jiān)管局匯報。同時加強營業(yè)部與營業(yè)部之間的相互溝通、經(jīng)驗交流，將該宣傳保護工作常規(guī)化、模式化，形成長效機制。
（七）聯(lián)系當?shù)貓罂浇椋麄骼硇酝顿Y、長期投資的重要性。針對熱點問題吸引讀者，進行深入細致的分析研究，引導投資者多學習、多研究、多比較，不盲目、不投機、不炒作，以獲取長期合理回報為目標，傾向投資于績優(yōu)藍籌股，養(yǎng)成理性投資、長期投資的習慣。
（八）積極開展與投資者面對面活動，深入到廣大投資者中，并將宣傳保護工作融入到周末的投資者沙龍里，了解投資者訴求和合理化建議，拓寬了解投資者訴求渠道。
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