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2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點(diǎn)
2016年期貨從業(yè)資格就要開始了，為方便同學(xué)們復(fù)習(xí)《法律法規(guī)》，下面yjbys為大家分享的是2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點(diǎn)——設(shè)立變更與業(yè)務(wù)終止，僅供參考!
1.期貨公司設(shè)立需要滿足的條件：
從業(yè)人員資格不低于15個(gè)高級管理人員資格的不低于3個(gè)
2. 持有公司5%以上股份的股東具備下面情況：
實(shí)收資金和凈資產(chǎn)均不低于3000萬 持續(xù)經(jīng)營2年。其中一年盈利 或者實(shí)收資金和資本均不低于2億元，凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本50% 或者負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，3年內(nèi)沒受過違規(guī)經(jīng)營和刑法處罰， 在3年內(nèi)機(jī)構(gòu)股東和實(shí)際控制人沒有濫用股東權(quán)利 逃避股東。
2.持有公司100%股份的股東，凈資產(chǎn)不低于10億元股東不適用凈資本或者類似指標(biāo) 凈資產(chǎn)不得低于15億元。
3.申請?jiān)O(shè)立期貨公司必須提交下列的申請材料：
設(shè)立期貨公司申請書，公司章程草案，經(jīng)營計(jì)劃，發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)到 任用的高級管理人員的相關(guān)資格證明，擬定的期貨業(yè)務(wù)和內(nèi)部控制制度。場地 設(shè)備 資金證明材料 律師事務(wù)所法律意見書
4.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的需要滿足下面條件：
申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
具有健全的公司治理 發(fā)現(xiàn)制度內(nèi)部控制 并執(zhí)行
保證金安全存管 具體的經(jīng)營的計(jì)劃
業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行良好
高級管理人員2年內(nèi)沒受過刑事處罰
持股股東 凈資產(chǎn)不低于3000萬 控股股東2年內(nèi)未刑事處罰
5.期貨公司申請金融業(yè)務(wù)需要提供的材料：
金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)申請書
加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件
股東會或者董事會關(guān)于金融業(yè)務(wù)的決議書
申請日前2個(gè)月月末風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督報(bào)表 以及申請日前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)持續(xù)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證。
公司治理 風(fēng)險(xiǎn)管理 的執(zhí)行情況
業(yè)務(wù)計(jì)劃書 業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行的情況
人員的情況表 一年度的財(cái)務(wù)報(bào)告 股東最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告
6.期貨公司有下列的需要證監(jiān)會批準(zhǔn)：
單個(gè)股東持股比例增加到5%以上 或者關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合并在5%以上
持有5%以上 的股東出讓股權(quán)
7.期貨公司變更股權(quán)需向證監(jiān)會提供的申請材料：
變更股權(quán)申請書 股東的決議書 股東的轉(zhuǎn)讓合同 和股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的脆弱書
變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖
間接持有期貨公司5%以上的自然人情況申請表
擬增加出資額的情況報(bào)告
8.期貨公司變更注冊資金 需要提交下面條件：
申請書 股東決議書 股東放棄先夠權(quán)利 詳細(xì)方案 負(fù)債表
9.變更法定代表人 需提交的申請材料：
申請書。股東會決議文件 任職資格
10.變更住所符合條件：
符合持續(xù)經(jīng)營規(guī)則 2年內(nèi)無重大違法記錄 申請書 詳細(xì)計(jì)劃 使用權(quán)和消費(fèi)檢驗(yàn)合格證明 妥善處理客戶保證金和持倉的報(bào)告
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