2017證券從業(yè)考試證券交易練習(xí)題及答案
一、多選選擇題
1.證券回購交易，是指債券買賣雙方在成交的同時就約定與未來某一時 間以某一價格雙方再行反向成交()。其實(shí)質(zhì)內(nèi)容是： 以持有的證券作抵押，獲得一定期限的資金使用權(quán)，期滿后則需歸還借貸資金，并按約定支付一定的利息()。
A. 證券出售者
B. 證券持有方
C. 融資者
D. 資金需求者
E. 證券供給者
2.目前，我國開展回購交易業(yè)務(wù)的場所有 ( )。
A. 商業(yè)銀行柜臺
B. 上海證券交易所
C. 深圳證券交易所
D. 地方證券交易所
E. 全國銀行間同業(yè)市場
3.以下說法正確的是 ( )。
A. 目前，我國證券回購券種主要是公司債券
B. 我國證券回購交易中交易所的資金清算與債權(quán)管理都在證券公司自營帳戶內(nèi)進(jìn)行
C. 在證券交易所的回購交易中一般無須申報帳號
D. 以券融資方在交易所回購交易開始時其申報買賣部位為賣出(S)
E. 交易所回購交易到期反向成交時無須再行申報
4.根據(jù)規(guī)范證券回購業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，我國回購交易的條件主要涉及 ( )。
A. 證券回購的券種
B. 證券回購的交易時 間
C. 以券融資方在回購期間存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量
D. 以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量
E. 以資融券方在初始交易前存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量
5.上海證券交易所推出的回購品種除了3天國債回購和7天國債回購?fù)猓�有 ( )。
A. 63天國債回購
B. 28天國債回購
C. 14天國債回購
D. 91天國債回購
E. 182天國債回購
6.證券回購二次清算的步驟包括 ( )。
A. 回購初始交易當(dāng)日的清算
B. 回購初始交易次日的清算
C. 回購到期日的清算
D. 回購到期日的清算
E. 回購到期日前一日的清算
7.下列屬于證券營業(yè)部業(yè)務(wù)管理內(nèi)容的有 ( )。
A. 營業(yè)場所管理
B. 業(yè)務(wù)操作規(guī)程及客戶管理與服務(wù)
C. 資金管理
D. 業(yè)務(wù)差錯的處理及交易系統(tǒng)故障的業(yè)務(wù)應(yīng)急方案
E. 財務(wù)管理及會計核算制度
8.下列 是證券公司申請證券營業(yè)部開業(yè)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的材料( )。
A. 開業(yè)申請報告和籌建情況報告
B. 具有證券業(yè)務(wù)資格的會計師事物所出具的證券運(yùn)營資金審驗(yàn)報告
C. 證券從業(yè)人員的名單、簡歷及資格證書
D. 營業(yè)場所及設(shè)備、信息系統(tǒng)的說明材料
E. 公司“經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證”正、副本及復(fù)印件
9.證券營業(yè)部只能從事 ( )。
A. 證券的代理買賣
B. 證券的自營業(yè)務(wù)
C. 代理還本付息、分紅派息
D. 證券的代保管、簽證
E. 代理登記開戶
10.證券服務(wù)部管理規(guī)章制度包括 ( )。
A. 人事管理制度
B. 設(shè)備管理制度
C. 安全管理制度
D. 計算機(jī)信息管系統(tǒng)理制度
E. 稽核管理制度及其他管理制度
11.證券營業(yè)部通過利用先進(jìn)的電腦網(wǎng)絡(luò)技術(shù)進(jìn)行服務(wù)的創(chuàng)新，從而實(shí)現(xiàn) ( )。
A. 交易手段高效化
B. 服務(wù)功能自動化
C. 信息管理智能化
D. 業(yè)務(wù)處理網(wǎng)絡(luò)化
E. 業(yè)務(wù)管理自動化
12.證券服務(wù)部在經(jīng)營中不得有下列行為 ( )。
A. 為客戶直接辦理開戶
B. 為客戶辦理資金存取，與客戶直接發(fā)生資金往來
C. 提供證券交易行情
D. 辦理交割
E. 接受客戶的全權(quán)委托
13.證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯，按導(dǎo)致差錯的直接原因可分為 ( )。
A. 出納差錯
B. 交易差錯
C. 事故性差錯
D. 責(zé)任性差錯
E. 技術(shù)性差錯
14.對客戶資金，營業(yè)部應(yīng)遵循的管理制度包括 ( )。
A. 分帳管理
B. 計息
C. 對帳
D. 嚴(yán)禁信用交易
E. 存取款自由
15.營業(yè)部處置突發(fā)事件應(yīng)遵循的原則是 ( )。
A.“誰主管，誰負(fù)責(zé)”原則
B.“快速反應(yīng)”原則
C.“疏導(dǎo)化解“原則
D.“重點(diǎn)保護(hù)“原則
E.“依法辦事“原則
16.按風(fēng)險起因不同，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括 ( )。
A. 政策風(fēng)險
B. 基本風(fēng)險
C. 系統(tǒng)保障風(fēng)險及其他風(fēng)險
D. 經(jīng)營管理風(fēng)險
E. 系統(tǒng)風(fēng)險
17.下列 屬于交易差錯風(fēng)險( )。
A. 受托時因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險
B. 證券公司工作人員申報差錯引起的風(fēng)險
C. 無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險
D. 交割失誤而引起的風(fēng)險
E. 從事違法違規(guī)業(yè)務(wù)的風(fēng)險
18.風(fēng)險準(zhǔn)備金提存的用途主要為 ( )。
A. 彌補(bǔ)證券交易及其他業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生的損失
B. 賠償因證券公司的失誤而對客戶造成的損失
C. 補(bǔ)償自營買賣中的損失
D. 增加證券公司可供分配的資金
E. 減少公司稅后利潤，從而減少應(yīng)繳稅款
19.針對證券公司自營風(fēng)險，管理層可通過事先設(shè)定 等一系列指標(biāo)來實(shí)施監(jiān)控( )。
A. 資本充足率
B. 資產(chǎn)負(fù)債率
C. 資金周轉(zhuǎn)率
D. 資產(chǎn)速動比率
E. 存貨周轉(zhuǎn)率
20.交易差錯風(fēng)險防范的主要措施有 ( )。
A. 嚴(yán)格操作規(guī)程
B. 提高員工素質(zhì)
C. 嚴(yán)格內(nèi)部管理
D. 設(shè)立公司內(nèi)部必要的相互監(jiān)督、相互制約的機(jī)構(gòu)
E. 提高差錯或糾紛的處理效率
參考答案：
1. BCD 2.BCE
3.BCE 4.ACD 5.BCDE 6.AC 7.ABD 8.ABCDE
9.ACDE 10. ABCDE 11.ABCD 12. ABDE 13.CDE 14.ABCDE
15.ABCDE 16.ACD 17. ABCD 18.ABC 19.ABCD 20.ABCE
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