2017證券從業(yè)考試證券交易練習(xí)題及答案
一、多選選擇題
1.證券回購(gòu)交易，是指?jìng)I(mǎi)賣(mài)雙方在成交的同時(shí)就約定與未來(lái)某一時(shí) 間以某一價(jià)格雙方再行反向成交()。其實(shí)質(zhì)內(nèi)容是： 以持有的證券作抵押，獲得一定期限的資金使用權(quán)，期滿后則需歸還借貸資金，并按約定支付一定的利息()。
A. 證券出售者
B. 證券持有方
C. 融資者
D. 資金需求者
E. 證券供給者
2.目前，我國(guó)開(kāi)展回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的場(chǎng)所有 ( )。
A. 商業(yè)銀行柜臺(tái)
B. 上海證券交易所
C. 深圳證券交易所
D. 地方證券交易所
E. 全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)
3.以下說(shuō)法正確的是 ( )。
A. 目前，我國(guó)證券回購(gòu)券種主要是公司債券
B. 我國(guó)證券回購(gòu)交易中交易所的資金清算與債權(quán)管理都在證券公司自營(yíng)帳戶內(nèi)進(jìn)行
C. 在證券交易所的回購(gòu)交易中一般無(wú)須申報(bào)帳號(hào)
D. 以券融資方在交易所回購(gòu)交易開(kāi)始時(shí)其申報(bào)買(mǎi)賣(mài)部位為賣(mài)出(S)
E. 交易所回購(gòu)交易到期反向成交時(shí)無(wú)須再行申報(bào)
4.根據(jù)規(guī)范證券回購(gòu)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，我國(guó)回購(gòu)交易的條件主要涉及 ( )。
A. 證券回購(gòu)的券種
B. 證券回購(gòu)的交易時(shí) 間
C. 以券融資方在回購(gòu)期間存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量
D. 以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量
E. 以資融券方在初始交易前存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量
5.上海證券交易所推出的回購(gòu)品種除了3天國(guó)債回購(gòu)和7天國(guó)債回購(gòu)?fù)�，還有 ( )。
A. 63天國(guó)債回購(gòu)
B. 28天國(guó)債回購(gòu)
C. 14天國(guó)債回購(gòu)
D. 91天國(guó)債回購(gòu)
E. 182天國(guó)債回購(gòu)
6.證券回購(gòu)二次清算的步驟包括 ( )。
A. 回購(gòu)初始交易當(dāng)日的清算
B. 回購(gòu)初始交易次日的清算
C. 回購(gòu)到期日的清算
D. 回購(gòu)到期日的清算
E. 回購(gòu)到期日前一日的清算
7.下列屬于證券營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)管理內(nèi)容的有 ( )。
A. 營(yíng)業(yè)場(chǎng)所管理
B. 業(yè)務(wù)操作規(guī)程及客戶管理與服務(wù)
C. 資金管理
D. 業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理及交易系統(tǒng)故障的業(yè)務(wù)應(yīng)急方案
E. 財(cái)務(wù)管理及會(huì)計(jì)核算制度
8.下列 是證券公司申請(qǐng)證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)業(yè)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料( )。
A. 開(kāi)業(yè)申請(qǐng)報(bào)告和籌建情況報(bào)告
B. 具有證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事物所出具的證券運(yùn)營(yíng)資金審驗(yàn)報(bào)告
C. 證券從業(yè)人員的名單、簡(jiǎn)歷及資格證書(shū)
D. 營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及設(shè)備、信息系統(tǒng)的說(shuō)明材料
E. 公司“經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證”正、副本及復(fù)印件
9.證券營(yíng)業(yè)部只能從事 ( )。
A. 證券的代理買(mǎi)賣(mài)
B. 證券的自營(yíng)業(yè)務(wù)
C. 代理還本付息、分紅派息
D. 證券的代保管、簽證
E. 代理登記開(kāi)戶
10.證券服務(wù)部管理規(guī)章制度包括 ( )。
A. 人事管理制度
B. 設(shè)備管理制度
C. 安全管理制度
D. 計(jì)算機(jī)信息管系統(tǒng)理制度
E. 稽核管理制度及其他管理制度
11.證券營(yíng)業(yè)部通過(guò)利用先進(jìn)的電腦網(wǎng)絡(luò)技術(shù)進(jìn)行服務(wù)的創(chuàng)新，從而實(shí)現(xiàn) ( )。
A. 交易手段高效化
B. 服務(wù)功能自動(dòng)化
C. 信息管理智能化
D. 業(yè)務(wù)處理網(wǎng)絡(luò)化
E. 業(yè)務(wù)管理自動(dòng)化
12.證券服務(wù)部在經(jīng)營(yíng)中不得有下列行為 ( )。
A. 為客戶直接辦理開(kāi)戶
B. 為客戶辦理資金存取，與客戶直接發(fā)生資金往來(lái)
C. 提供證券交易行情
D. 辦理交割
E. 接受客戶的全權(quán)委托
13.證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò)，按導(dǎo)致差錯(cuò)的直接原因可分為 ( )。
A. 出納差錯(cuò)
B. 交易差錯(cuò)
C. 事故性差錯(cuò)
D. 責(zé)任性差錯(cuò)
E. 技術(shù)性差錯(cuò)
14.對(duì)客戶資金，營(yíng)業(yè)部應(yīng)遵循的管理制度包括 ( )。
A. 分帳管理
B. 計(jì)息
C. 對(duì)帳
D. 嚴(yán)禁信用交易
E. 存取款自由
15.營(yíng)業(yè)部處置突發(fā)事件應(yīng)遵循的原則是 ( )。
A.“誰(shuí)主管，誰(shuí)負(fù)責(zé)”原則
B.“快速反應(yīng)”原則
C.“疏導(dǎo)化解“原則
D.“重點(diǎn)保護(hù)“原則
E.“依法辦事“原則
16.按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括 ( )。
A. 政策風(fēng)險(xiǎn)
B. 基本風(fēng)險(xiǎn)
C. 系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)
D. 經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)
E. 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
17.下列 屬于交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)( )。
A. 受托時(shí)因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)
B. 證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)
C. 無(wú)權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)
D. 交割失誤而引起的風(fēng)險(xiǎn)
E. 從事違法違規(guī)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
18.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提存的用途主要為 ( )。
A. 彌補(bǔ)證券交易及其他業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生的損失
B. 賠償因證券公司的失誤而對(duì)客戶造成的損失
C. 補(bǔ)償自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)中的損失
D. 增加證券公司可供分配的資金
E. 減少公司稅后利潤(rùn)，從而減少應(yīng)繳稅款
19.針對(duì)證券公司自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，管理層可通過(guò)事先設(shè)定 等一系列指標(biāo)來(lái)實(shí)施監(jiān)控( )。
A. 資本充足率
B. 資產(chǎn)負(fù)債率
C. 資金周轉(zhuǎn)率
D. 資產(chǎn)速動(dòng)比率
E. 存貨周轉(zhuǎn)率
20.交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)防范的主要措施有 ( )。
A. 嚴(yán)格操作規(guī)程
B. 提高員工素質(zhì)
C. 嚴(yán)格內(nèi)部管理
D. 設(shè)立公司內(nèi)部必要的相互監(jiān)督、相互制約的機(jī)構(gòu)
E. 提高差錯(cuò)或糾紛的處理效率
參考答案：
1. BCD 2.BCE
3.BCE 4.ACD 5.BCDE 6.AC 7.ABD 8.ABCDE
9.ACDE 10. ABCDE 11.ABCD 12. ABDE 13.CDE 14.ABCDE
15.ABCDE 16.ACD 17. ABCD 18.ABC 19.ABCD 20.ABCE
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