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2017年證券從業(yè)考試基礎(chǔ)知識(shí)備考題
多選題(每題1分，共40分，以下備選答案中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分。)
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1. 根據(jù)我國證券從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)從業(yè)人員( )等工作。
A.執(zhí)業(yè)證書發(fā)放
B.執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記
C.從業(yè)資格考試
D.資格管理工作的監(jiān)督
2. 按基礎(chǔ)工具的種類，金融衍生工具可以分為( )。
A.信用衍生工具
B.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具
C.貨幣衍生工具
D.利率衍生工具
3. 我國境內(nèi)居民個(gè)人可以用( )從事B股交易。
A.從境外匯入的外匯資金
B.外匯現(xiàn)鈔存款
C.外幣現(xiàn)鈔
D.外匯現(xiàn)匯存款
4. 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》對(duì)客戶資產(chǎn)保護(hù)措施的規(guī)定有( )。
A.明確了證券公司客戶資產(chǎn)的性質(zhì)
B.明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度
C.明確規(guī)定證券公司自營業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)使用實(shí)名賬戶
D.對(duì)交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規(guī)定
5. 國際證券市場(chǎng)上著名的股價(jià)指數(shù)有( )。
A.NASDAQ綜合指數(shù)
B.日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)
C.金融時(shí)報(bào)100指數(shù)
D.道瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)
6. 下列尚未公開的信息中屬于內(nèi)幕信息的有( )。
A.公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化
B.持有公司百分之一以上股份的股東，其持股情況發(fā)生變化
C.公司分配股利的計(jì)劃
D.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押一次超過該資產(chǎn)的10%
7. 20世紀(jì)90年代以來，國際證券市場(chǎng)發(fā)展出現(xiàn)以下趨勢(shì)( )。
A.金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化
B.投資者法人化
C.證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化
D.證券市場(chǎng)一體化
8. 資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人包括( )。
A.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)
B.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)
C.原始權(quán)益人
D.特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人
9. 按照《公司法》規(guī)定，股東可以用( )等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資。
A.土地使用權(quán)
B.商譽(yù)
C.知識(shí)產(chǎn)權(quán)
D.實(shí)物
10. 有些債券票面上附有一定的選擇權(quán)，包括( )等。
A.附有贖回選擇權(quán)條款的債券
B.附有可轉(zhuǎn)換條款的債券
C.附有交換條款的債券
D.附有新股認(rèn)購權(quán)條款的債券
11. 有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓限制的股份類別，包括( )。
A.因股權(quán)分置改革暫時(shí)鎖定的股份
B.內(nèi)部職工股
C.高級(jí)管理人員持有的股份
D.董事、監(jiān)事持有的股份
12. 我國的國際債券品種有( )。
A.可轉(zhuǎn)換公司債券
B.金融債券
C.熊貓債券
D.政府債券
13. 證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)范包括( )。
A.所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部的規(guī)章制度
B.行業(yè)公認(rèn)的執(zhí)業(yè)道德和行為準(zhǔn)則
C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所的自律規(guī)則
D.法律法規(guī)
14. 在下列事項(xiàng)中，( )會(huì)影響股票的市場(chǎng)價(jià)格。
A.政治局勢(shì)
B.宏觀經(jīng)濟(jì)狀況
C.市場(chǎng)利率
D.公司的盈利水平
15. 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)建立的證券從業(yè)人員誠信信息管理系統(tǒng)的內(nèi)容包括( )。
A.處罰處分信息
B.獎(jiǎng)勵(lì)信息
C.警示信息
D.基本信息
16. 證券公司股東存在( )等違法違規(guī)行為的，董事會(huì)應(yīng)及時(shí)報(bào)告，并責(zé)令糾正。
A.出資不實(shí)
B.抽逃出資
C.虛假出資
D.變相抽逃出資
17. 下列說法中，正確的是( )。
A.中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則，對(duì)凈資本計(jì)算規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)及其標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行調(diào)整之前，應(yīng)當(dāng)公開征求行業(yè)意見
B.證券公司應(yīng)當(dāng)有關(guān)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備
C.證券公司應(yīng)當(dāng)建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)控和補(bǔ)足機(jī)制
D.凈資本指標(biāo)表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的資金數(shù)
18. 證券市場(chǎng)實(shí)行強(qiáng)制性信息披露制度的意義在于( )。
A.防止信息濫用
B.利于價(jià)值判斷
C.利于監(jiān)督經(jīng)營管理
D.提高證券市場(chǎng)效率
19. 我國證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則是( )。
A.監(jiān)管與自律相結(jié)合
B.公開、公平、公正
C.保護(hù)投資者利益
D.依法監(jiān)管
20. 在編制股價(jià)指數(shù)時(shí)，選擇樣本股需要考慮的標(biāo)準(zhǔn)是( )。
A.樣本股的市價(jià)總值較大
B.樣本股近期的市場(chǎng)價(jià)格一直保持上漲態(tài)勢(shì)
C.樣本股已發(fā)行5年以上
D.樣本股票價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)能反映股票市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)的總趨勢(shì)
參考答案：
1. ABC
中國證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記等工作。中國證監(jiān)會(huì)對(duì)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。
2. ABCD
金融衍生工具從基礎(chǔ)工具分類角度，可以劃分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。
3. ABD
境內(nèi)居民個(gè)人可以用現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款以及從境外匯人的外匯資金從事B股交易，但不允許使用外幣現(xiàn)鈔。
4. ABD
客戶資產(chǎn)的保護(hù)。明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度;明確證券公司客戶資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當(dāng)與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理;對(duì)交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規(guī)定。
5. ABCD
了解國際市場(chǎng)著名的證券價(jià)格指數(shù)，該例題目一般排除國內(nèi)的證券價(jià)格指數(shù)其余的正確。
6. AC
持有公司百分之五以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化;公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十。
7. ABCD
20世紀(jì)90年代以來，國際證券市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)：證券市場(chǎng)一體化;投資者法人化;金融創(chuàng)新深化;金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化;交易所重組與公司化;證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化;金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化;金融監(jiān)管合作化。
8. ABCD
資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人：發(fā)起人;特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人;資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu);信用增級(jí)機(jī)構(gòu);信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu);承銷人;證券化產(chǎn)品投資者。
9. ACD
我國《公司法》規(guī)定，股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資。
10. ABCD
有的債券附有一定的選擇權(quán)，即發(fā)行契約中賦予債券發(fā)行人或持有人具有某種選擇的權(quán)利，包括附有贖回選擇權(quán)條款的債券、附有出售選擇權(quán)條款的債券、附有可轉(zhuǎn)換條款的債券、附有交換條款的債券、附有新股認(rèn)購權(quán)條款的債券等。
11. ABD
有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓限制的股份，包括因股權(quán)分置改革暫時(shí)鎖定的股份、內(nèi)部職工股、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有的股份等。
12. ABD
我國的國際債券品種：政府債券;金融債券;可轉(zhuǎn)換公司債券。“熊貓債券”是指國際多邊金融機(jī)構(gòu)在中國發(fā)行的人民幣債券，屬于外國債券。
13. ABCD
證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。
14. ABCD
影響股價(jià)變動(dòng)的因素：公司經(jīng)營狀況;行業(yè)和部門因素;宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素;政治;心理;政策和制度;人為操縱因素。
15. ABCD
證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容包括：基本信息、獎(jiǎng)勵(lì)信息、警示信息、處罰處分信息。
16. ABCD
證券公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會(huì)應(yīng)及時(shí)報(bào)告，并責(zé)令糾正。
17. ABCD
中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則，對(duì)凈資本計(jì)算規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)及其標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備的計(jì)算比例、各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)模的計(jì)算口徑進(jìn)行調(diào)整。證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身資產(chǎn)負(fù)債狀況和業(yè)務(wù)發(fā)展情況，建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)控和補(bǔ)足機(jī)制，確保凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)在任一時(shí)點(diǎn)都符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。
凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中的高流動(dòng)性部分，表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的資金數(shù)。
18. ABCD
信息披露的意義在于：有利于價(jià)值判斷;防止信息濫用;有利于監(jiān)督經(jīng)營管理;防止不正當(dāng)競業(yè);提高證券市場(chǎng)效率。
19. ABCD
證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則：依法監(jiān)管原則;保護(hù)投資者利益原則;“三公”原則;監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則。
20. AD
樣本股的選擇主要考慮兩條標(biāo)準(zhǔn)：一是樣本股的市價(jià)總值要占在交易所上市的全部股票市價(jià)總值的大部分;二是樣本股票價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)必須能反映股票市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)的總趨勢(shì)。
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