2017證券投資基金基礎知識考試試題及答案
一、單項選擇題
第 1 題：單項選擇題(本題1分)
下列不屬于顯性成本的()。
A、傭金
B、印花稅
C、過戶費
D、市場沖擊
【正確答案】：D
【答案解析】：
顯性成本包括傭金、印花稅和過戶費等，市場沖擊屬于隱形成本。
第 2 題：單項選擇題(本題1分)
()是一種混合債券，既包含了普通債券的特征，也包含了權(quán)益特征，還具有標的股票的衍生特征。
A、可贖回債券
B、可回售債券
C、可轉(zhuǎn)換債券
D、結(jié)構(gòu)化債券
【正確答案】：C
【答案解析】：
可轉(zhuǎn)移債券是一種混合債券，既包含了普通債券的特征，也包括了權(quán)益特征，還具有標的股票的衍生特征。
第 3 題：單項選擇題(本題1分)
相關系數(shù)的大小范圍為()。
A、0和1之間
B、+1和- 1之間
C、-1和0之間
D、1到正無窮
【正確答案】：B
【答案解析】：
相關系數(shù)的大小范圍為+1和-1之間。
第 4 題：單項選擇題(本題1分)
下列關于我國QDII基金產(chǎn)品的特點的說法，錯誤的是()。
A、QDII基金的投資范圍較為廣泛
B、QDII基金的投資組合較為豐富
C、在投資管理過程中具有完全的主動決策權(quán)，體現(xiàn)出專業(yè)性強、投資更
為積極主動的特點
D、QDII基金產(chǎn)品的門檻較高
【正確答案】：D
【答案解析】：
QDII基金產(chǎn)品的門檻較低，大部分金融投資產(chǎn)品認購門檻為幾萬元甚至幾十萬元人民幣，而QDII基金產(chǎn)品起點僅為1000元人民幣，適合更為廣泛的投資者參與。
第 5 題：單項選擇題(本題1分)
一旦保證金賬戶中的余額低于維持保證金水平，交易所應通知客戶追加一筆資金，即追加保證金。追加后的保證金水平應達到()標準。
A、最低保證金
B、初始保證金
C、維持保證金
D、結(jié)算保證金
【正確答案】：B
【答案解析】：
一旦保證金賬戶中的余額低于維持保證金水平，交易所應通知客戶追加一筆資金，即追加保證金，追加后的保證金水平應達到初始保證金標準。若客戶不及時存入追加保證金，則經(jīng)紀人將予以強行平倉。
第 6 題：單項選擇題(本題1分)
()是為買賣雙方介紹交易以獲取傭金的中間商人。
A、經(jīng)紀人
B、中介商
C、投資咨詢?nèi)?/p>
D、投資管理者
【正確答案】：A
【答案解析】：
經(jīng)紀人是為買賣雙方介紹交易以獲取傭金的中間商人。
第 7 題：單項選擇題(本題1分)
我國股票基金大部分按照()的比例計提基金管理費。
A、0.50%
B、1.00%
C、1.50%
D、2.00%
【正確答案】：C
【答案解析】：
我國股票基金大部分按照1.50%的比例計提基金管理費。
第 8 題：單項選擇題(本題1分)
利潤表是反映在()財務成果的報表。
A、某一特定日期
B、某一特定時間
C、某一確定時間
D、一定會計期間
【正確答案】：D
【答案解析】：
利潤表，亦稱損益表，反映一定時期(如一個會計季度或會計年度)的總體經(jīng)營成果，揭示企業(yè)財務狀況發(fā)生變動的直接原因。
第 9 題：單項選擇題(本題1分)
基金的()就是基金相對于一定的業(yè)績比較基準的收益。
A、持有期間收益
B、絕對收益
C、風險收益
D、相對收益
【正確答案】：D
【答案解析】：
基金的相對收益，就是基金相對于一定的業(yè)績比較基準的收益。多樣性的市場指數(shù)，可以使投資者和基金管理公司選擇適當?shù)闹笖?shù)作為業(yè)績比較基準，并進而評估基金的相對收益。
第 10 題：單項選擇題(本題1分)
下列屬于基金會計核算中基金費用核算范圍內(nèi)的是()。
A、紅利再投資核算
B、基金申購核算
C、基金持有債券的利息核算
D、托管費核算
【正確答案】：D
【答案解析】：
基金會計核算中基金費用核算包括：計提基金管理費、托管費、預提費用、攤銷費用、交易費用等。
第 11 題：單項選擇題(本題1分)
證券交易所的成立和解散，由()決定。
A、中國證監(jiān)會
B、國務院
C、財務部
D、全國人大
【正確答案】：B
【答案解析】：
證券交易所的設立和解散，由國務院決定。
第 12 題：單項選擇題(本題1分)
若交割價格高于遠期價格，套利者就可以通過()并等待交割來獲取無風險利潤。
A、買入標的資產(chǎn)現(xiàn)貨、賣出遠期
B、賣出標的資產(chǎn)現(xiàn)貨、買入遠期
C、同時買進標的資產(chǎn)現(xiàn)貨和遠期
D、同時賣出標的資產(chǎn)現(xiàn)貨和遠期
【正確答案】：A
【答案解析】：
若交割價格高于遠期價格，套利者就可以通過買入標的資產(chǎn)現(xiàn)貨、賣出遠期并等待交割來獲取無風險利潤，從而促使現(xiàn)貨價格上升，交割價格下降，直至套利機會消失;若交割價格低于遠期價格，套利者就可以通過賣空標的資產(chǎn)現(xiàn)貨、買入遠期來獲取無風險利潤，從而促使現(xiàn)貨價格下降，交割價格上升，直至套利機會消失。
第 13 題：單項選擇題(本題1分)
()是從資產(chǎn)回報相關性的角度分析兩種不同證券表現(xiàn)的聯(lián)動性。
A、方差
B、標準差
C、分位數(shù)
D、相關系數(shù)
【正確答案】：D
【答案解析】：
相關系數(shù)是從資產(chǎn)回報相關性的角度分析兩種不同證券表現(xiàn)的聯(lián)動性。
第 14 題：單項選擇題(本題1分)
實際收益率在名義收益率的基礎上扣除了()的影響。
A、匯率波動
B、稅收
C、流動性
D、通貨膨脹率
【正確答案】：D
【答案解析】：
實際收益率在名義收益率的墓礎上扣除了通貨膨脹率的影響。
第 15 題：單項選擇題(本題1分)
下列關于經(jīng)濟合作與發(fā)展組織(OECD)投資基金監(jiān)管規(guī)定的相關內(nèi)容說
法錯誤的是()。
A、經(jīng)濟合作與發(fā)展組織簡稱經(jīng)合組織，是由30多個市場經(jīng)濟國家組成的政府間國際經(jīng)濟組織
B、經(jīng)合組織國家內(nèi)部，投資基金又被稱作“集合投資計劃”該組織于20世紀七八十年代率先在國際范圍內(nèi)進行投資基金監(jiān)管標準的研究和制定
C、經(jīng)合組織的作用之一是聘請知名的專家學者探討制定社會經(jīng)濟政策，為各國政府提供建議
D、經(jīng)合組織在2005年發(fā)表了《集合投資計劃治理白皮書》
【正確答案】：B
【答案解析】：
經(jīng)合組織國家內(nèi)部，投資基金又被稱作“集合投資計劃”該組織于20世
紀六七十年代率先在國際范圍內(nèi)進行投資基金監(jiān)管標準的研究和制定
第 16 題：單項選擇題(本題1分)
下列關于另類投資的缺點，說法錯誤的是()。
A、信息透明度高
B、缺乏監(jiān)管
C、流動性較差
D、估值難度大
【正確答案】：A
【答案解析】：
另類投資的局限性：(1)缺乏監(jiān)管和信息透明度;(2)流動性較差，杠桿率偏高;(3)估值難度大，難以對資產(chǎn)價值進行準確評估
第 17 題：單項選擇題(本題1分)
報價驅(qū)動中，最為重要的角色是()。
A、買方
B、賣方
C、做市商
D、證券交易所
【正確答案】：C
【答案解析】：
報價驅(qū)動中，最為重要的角色就是做市商，因此報價驅(qū)動市場也被稱為做市商制度。
第 18 題：單項選擇題(本題1分)
資產(chǎn)負債表報告時點通常為會計()、()或()。
A、月末、季末、半年末
B、季末、半年末、年未
C、月末、半年末、年末
D、周末、半年末、年末
【正確答案】：B
【答案解析】：
資產(chǎn)負債表報告時點通常為會計季末、半年末或年末
第 19 題：單項選擇題(本題1分)
大規(guī)模的組合調(diào)整被稱為()。
A、資產(chǎn)轉(zhuǎn)持
B、資本轉(zhuǎn)持
C、資金轉(zhuǎn)持
D、資本轉(zhuǎn)移
【正確答案】：A
【答案解析】：
大規(guī)模的組合調(diào)整被稱為資產(chǎn)轉(zhuǎn)持。
第 20 題：單項選擇題(本題1分)
()是指承銷商在發(fā)行期內(nèi)將承銷的債券向其他結(jié)算成員(和分銷認購人)進行承銷額度的過戶。
A、分銷業(yè)務
B、現(xiàn)券業(yè)務
C、質(zhì)押式回購業(yè)務
D、買斷式回購業(yè)務
【正確答案】：A
【答案解析】：
分銷業(yè)務是指承銷商在發(fā)行期內(nèi)將承銷的債券向其他結(jié)算成員(和分銷認購人)進行承銷額度的過戶。
第 21 題：單項選擇題(本題1分)
()是基金投資運作的具體執(zhí)行門，負責組織、制定和執(zhí)行交易計劃。
A、投資部
B、研究部
C、交易部
D、法律部
【正確答案】：C
【答案解析】：
交易部是基金投資運作的具體執(zhí)行部門,負責組織、制定和執(zhí)行交易計劃。
第 22 題：單項選擇題(本題1分)
實行分級結(jié)算原則主要是出于防范( )的考慮。
A、操作風險
B、信用風險
C、經(jīng)營風險
D、結(jié)算風險
【正確答案】：D
【答案解析】：
實行分級結(jié)算原則主要是出于防范結(jié)算風險的考慮。
第 23 題：單項選擇題(本題1分)
()是指私募股權(quán)投資基金投資的企業(yè)運營失敗，項目以破產(chǎn)而告終，被迫退出的一種形式。
A、二次出售
B、破產(chǎn)清算
C、管理層回購
D、買殼上市
【正確答案】：B
【答案解析】：
破產(chǎn)清算是指私募股權(quán)投資基金投資的企業(yè)運營失敗，項目以破產(chǎn)而告終，被迫退出的一種形式
第 24 題：單項選擇題(本題1分)
債券違約時的受償順序正確的是()
A、優(yōu)先無保證債券，優(yōu)先次級債券，次級債券，劣后次級債券，有保證債券
B、優(yōu)先無保證債券，有保證債券，優(yōu)先次級債券，次級債券，劣后次級債券
C、有保證債券，優(yōu)先無保證債券，優(yōu)先次級債券，次級債券，劣后次級債券
D、有保證債券，優(yōu)先無保證債券，優(yōu)先次級債券，劣后次級債券，次級債券
【正確答案】：C
【答案解析】：
債券違約時的受償順利是;有保證債券，優(yōu)先無保證債券，優(yōu)先次級債
券，次級債券，劣后次級債券。
第 25 題：單項選擇題(本題1分)
保險公司可分為財險公司與()。
A、壽險公司
B、意外保險公司
C、人壽保險公司
D、健康保險公司
【正確答案】：A
【答案解析】：
保險公司又可區(qū)分為兩種類型：財險公司與壽險公司。
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