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2017年證券基本法律法規(guī)考試仿真題（附答案）
一、單項選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1[單選題] 下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪客觀要件的說法中，錯誤的是( )。
A.行為人必須在招股說明書、認(rèn)股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中，有隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容的行為
B.行為人制作虛假的招股說明書、認(rèn)股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為，必須達(dá)到一定的嚴(yán)重程度，才構(gòu)成犯罪
C.行為人必須實(shí)施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為
D.本罪侵犯的客體是復(fù)雜客體
參考答案：D
參考解析：選項A、B、C屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的客觀要件，選項D屬于其客體要件。
2[單選題] 證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，投資風(fēng)險由( )。
A.客戶自行承擔(dān)
B.證券公司承擔(dān)
C.客戶和證券公司共同承擔(dān)
D.客戶和證券公司按比例承擔(dān)
參考答案：A
參考解析：證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險。
3[單選題] 發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報送有關(guān)報告，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以( )的罰款。
A.3萬元以上30萬元以下
B.5萬元以上30萬元以下
C.10萬元以上30萬元以下
D.30萬元以上60萬元以下
參考答案：A
參考解析：發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報送有關(guān)報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告.并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
4[單選題] 從業(yè)人員應(yīng)自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合( )的監(jiān)督與管理。
A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.證監(jiān)會在各地的派出機(jī)構(gòu)
D.證券公司
參考答案：A
參考解析：從業(yè)人員應(yīng)自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，接受并配合中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理，遵守交易場所有關(guān)規(guī)則、所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。
5[單選題] 下列關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)業(yè)務(wù)規(guī)則的說法中，錯誤的是( )。
A.客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第10個交易日
B.證券公司以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶
C.證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D.證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券
參考答案：A
參考解析：客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前一交易日。融資融券合同另有約定的，從其約定。
6[單選題] 在對證券發(fā)行與承銷過程的監(jiān)督檢查中，可以采取自律監(jiān)管措施的是( )。
A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.外匯管理局
D.中國人民銀行
參考答案：B
參考解析：中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查。發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會可以采取自律監(jiān)管措施。
7[單選題] 收購人公告要約收購報告書摘要后( )日內(nèi)未能發(fā)出要約的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)督促收購人立即公告未能如期發(fā)出要約的原因及中國證監(jiān)會提出的反饋意見。
A.5
B.10
C.15
D.30
參考答案：C
參考解析：收購人公告要約收購報告書摘要后15日內(nèi)未能發(fā)出要約的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)督促收購人立即公告未能如期發(fā)出要約的原因及中國證監(jiān)會提出的反饋意見。
8[單選題] 保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起( )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。
A.2
B.3
C.4
D.5
參考答案：D
參考解析：保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。
9[單選題] 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運(yùn)作情況，并應(yīng)當(dāng)( )核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。
A.按月
B.按年
C.隨時
D.定期
參考答案：D
參考解析：資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運(yùn)作情況，并應(yīng)當(dāng)定期核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。
10[單選題] 參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員應(yīng)當(dāng)滿( )，具有( )學(xué)歷。
A.16周歲;高中以上
B.6周歲;大專以上
C.18周歲;高中以上
D.18周歲;大專以上
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第七條規(guī)定，參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。
11[單選題] 證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，財務(wù)主辦人不少于( )人。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：A
參考解析：證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，財務(wù)主辦人不少于5人。
12[單選題] ( )可以對每一證券的市場融資買人量和融券賣出量占其市場流通量的比例及融券賣出的價格作出限制性規(guī)定。
A.證券公司
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.中國證監(jiān)會
參考答案：B
參考解析：證券交易所可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例及融券賣出的價格作出限制性規(guī)定。
13[單選題] 人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿( )日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。
A.10
B.15
C.20
D.30
參考答案：C
參考解析：人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。
14[單選題] 下列不屬于基金管理人義務(wù)的是( )。
A.負(fù)責(zé)基金投資與證券的清算交割
B.及時、足額向基金持有人支付基金收益
C.保存基金的會計賬冊，記錄15年以上
D.計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值
參考答案：A
參考解析：基金管理人的義務(wù)主要有：(1)按照基金契約的規(guī)定運(yùn)用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn)。(2)及時、足額向基金持有人支付基金收益。(3)保存基金的會計賬冊，記錄15年以上。(4)編制基金財務(wù)報告，及時公告，并向中國證監(jiān)會報告。(5)計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值。(6)基金契約規(guī)定的其他職責(zé)。
15[單選題] 有執(zhí)行期間的處罰處分自( )起算。
A.處罰處分決定生效之日
B.處罰處分決定成效次日
C.執(zhí)行期間屆滿之日
D.執(zhí)行期間屆滿次日
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第十七條規(guī)定，效力期限自獎勵、處罰處分決定生效之日起算。獎勵、處罰處分本身有執(zhí)行期間的，效力期限自執(zhí)行期間屆滿之日起算。
16[單選題] 財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競爭，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險與委托人商議財務(wù)顧問報酬，不得以明顯( )行業(yè)水平等不正當(dāng)競爭手段招攬業(yè)務(wù)。
A.低于
B.等于
C.高于
D.大于
參考答案：A
參考解析：財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競爭，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險與委托人商議財務(wù)顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競爭手段招攬業(yè)務(wù)。
17[單選題] 下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪的說法中，正確的是( )。
A.銀行擅自運(yùn)用客戶資金的行為構(gòu)成背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪
B.侵犯的主體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益
C.犯罪客體是金融機(jī)構(gòu)
D.主觀方面表現(xiàn)為無意，一般是為了獲取合法利潤
參考答案：A
參考解析：背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪，是指銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益�？陀^方面表現(xiàn)為金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的行為。犯罪主體是特殊主體，即金融機(jī)構(gòu)。主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤。
18[單選題] 涉及證券市場的法律、法規(guī)中，行政法規(guī)是由( )制定并頒布的。
A.全國人民代表大會
B.國務(wù)院
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.證券監(jiān)管部門
參考答案：B
參考解析：證券市場的法律、法規(guī)可以分為四個層次：(1)由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律。(2)由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)。(3)由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。(4)由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。
19[單選題] 證券公司可以通過設(shè)立( )的集合資產(chǎn)管理計劃辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
A.單一性
B.綜合性
C.集團(tuán)性
D.特定性
參考答案：B
參考解析：證券公司可以通過設(shè)立綜合性的集合資產(chǎn)管理計劃辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
20[單選題] 用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣的賬戶是( )。
A.融券專用證券賬戶
B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
C.信用交易證券交收賬戶
D.信用交易資金交收賬戶
參考答案：A
參考解析：融券專用證券賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣。
21[單選題] 以生產(chǎn)經(jīng)營為主的有限責(zé)任公司，注冊資本的最低限額為人民幣( )萬元。
A.10
B.20
C.30
D.50
參考答案：D
參考解析：有限責(zé)任公司注冊資本最低限額的相關(guān)規(guī)定為：(1)以生產(chǎn)經(jīng)營為主的有限責(zé)任公司，注冊資本最低限額為人民幣50萬元。(2)以商品批發(fā)為主的有限責(zé)任公司，注冊資本最低限額為人民幣50萬元。(3)以商業(yè)零售為主的有限責(zé)任公司，注冊資本最低限額為人民幣30萬元。(4)科技開發(fā)、咨詢、服務(wù)性有限責(zé)任公司，注冊資本最低限額為人民幣10萬元。特定行業(yè)的有限責(zé)任公司注冊資本最低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規(guī)另行規(guī)定。
22[單選題] 未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進(jìn)行審計，并報送審計報告，沒有違法所得的，可處罰款( )萬元。
A.5
B.50
C.80
D.100
參考答案：A
參考解析：未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進(jìn)行審計.并報送審計報告，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
23[單選題] 收購要約約定的收購期限為( )。
A.10日～30日
B.10日～45日
C.30日～45日
D.30日～60日
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《證券法》第九十條規(guī)定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日。
24[單選題] 操縱證券、期貨市場罪，是指以( )為目的的違法行為。
A.獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險
B.獲取內(nèi)幕信息
C.獲取內(nèi)幕信息以內(nèi)的未公開信息
D.誘騙投資者
參考答案：A
參考解析：操縱證券、期貨市場罪，是指以獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險為目的，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，與他人串通相互進(jìn)行證券、期貨交易，自買自賣期貨合約，操縱證券、期貨市場交易量、交易價格，制造證券、期貨市場假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出準(zhǔn)確投資決定，擾亂證券、期貨市場秩序的行為。
25[單選題] 在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為( )。
A.直接行為人
B.直接負(fù)責(zé)的主管人員
C.企業(yè)
D.個人
參考答案：B
參考解析：在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為直接負(fù)責(zé)的主管人員。
26[單選題] 《中華人民共和國刑法》規(guī)定，公司發(fā)起人、股東虛假出資，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，處( )年以下有期徒刑或拘役。
A.1
B.3
C.5
D.7
參考答案：C
參考解析：《中華人民共和國刑法》第一百五十九條規(guī)定，公司發(fā)起人、股東違反公司法的規(guī)定未交付貨幣或者未轉(zhuǎn)移財產(chǎn)權(quán)，虛假出資，或者在公司成立后又抽逃其出資，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處虛假出資金額或者抽逃出資金額2%以上10%以下罰金。
27[單選題] 根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，行為惡劣、嚴(yán)重擾亂市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取( )證券市場禁入措施。
A.3～5年
B.5～10年
C.10～15年
D.終身
參考答案：B
參考解析：參見《證券市場禁入規(guī)定》第五條規(guī)定。
28[單選題] 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的客體是( )。
A.證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益
B.證券公司
C.投資人
D.中國證券業(yè)協(xié)會
參考答案：A
參考解析：題干所述罪責(zé)侵害的客體是復(fù)雜客體，包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益。
29[單選題] 保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過新任職機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記，其提交的材料不包括( )。
A.保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址
B.變更登記申請報告
C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
D.新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函
參考答案：A
參考解析：保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過新任職機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記，并提交下列材料：(1)變更登記申請報告。(2)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。(3)保薦代表人出具的其在原保薦機(jī)構(gòu)保薦業(yè)務(wù)交接情況的說明。(4)新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函。(5)新任職機(jī)構(gòu)對申請文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字。(6)中國證監(jiān)會要求的其他材料。
30[單選題] 下列不屬于非法集資特點(diǎn)的是( )。
A.未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)集資
B.以合法形式掩蓋其非法集資的實(shí)質(zhì)
C.只承諾在一定期限內(nèi)返還本金
D.向社會公眾(不特定對象)籌集資金
參考答案：C
參考解析：非法集資的特點(diǎn)包括：(1)未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)集資。(2)承諾在一定期限內(nèi)給出資人還本付息。(3)向社會不特定的對象籌集資金。(4)以合法形式掩蓋其非法集資的實(shí)質(zhì)。
31[單選題] 中國證監(jiān)會《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》對上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)作出規(guī)范，投資顧問是向( )提供投資建議，輔助投資者做出投資決策。
A.投資者
B.證券公司
C.證券交易所
D.中國證券業(yè)協(xié)會
參考答案：A
參考解析：中國證監(jiān)會《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》對上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)作出規(guī)范，投資顧問是向投資者提供投資建議。輔助投資者做出投資決策。
32[單選題] 部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證券監(jiān)督管理委員會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。下列不屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件的是( )。
A.《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》
B.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
C.《上市公司信息披露管理辦法》
D.《證券市場禁入規(guī)定》
參考答案：A
參考解析：部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證券監(jiān)督管理委員會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)，包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場禁入規(guī)定》。
33[單選題] 證券公司按照國家規(guī)定，不可以( )證券類金融產(chǎn)品。
A.發(fā)行
B.交易
C.委托他人代為買賣
D.銷售
參考答案：C
參考解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十三條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，不得違反規(guī)定委托他人代為買賣證券類金融產(chǎn)品。
34[單選題] 下列主體作出的表彰、獎勵、評比不應(yīng)記入獎勵信息的是( )。
A.中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限公司
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.地方性證券業(yè)協(xié)會
D.地方性證券交易所
參考答案：D
參考解析：下列主體作出的表彰、獎勵、評比應(yīng)記入獎勵信息：(1)中國證券業(yè)協(xié)會、中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責(zé)任公司及地方性證券業(yè)協(xié)會。(2)協(xié)會認(rèn)為有必要記錄其獎勵信息的其他單位。
35[單選題] 下列關(guān)于監(jiān)管部門對融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)定的說法中，錯誤的是( )。
A.單一證券的市場融資買入量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達(dá)到規(guī)定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令
B.融資融券交易活動出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應(yīng)當(dāng)按照職務(wù)規(guī)則的規(guī)定，暫停全部或者部分證券的融資融券交易并公告
C.負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕
D.中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，對與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進(jìn)行監(jiān)督
參考答案：D
參考解析：D項說法錯誤，應(yīng)為“證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則、對與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進(jìn)行監(jiān)督”。
36[單選題] 下列行為中，不屬于內(nèi)幕交易的是( )。
A.知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券
B.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為
C.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為
D.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易
參考答案：D
參考解析：內(nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易活動。內(nèi)幕交易包括下列行為：(1)知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。(2)非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。(3)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為。(4)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為。
37[單選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后( )個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。
A.3
B.5
C.10
D.15
參考答案：B
參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后5個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。
38[單選題] 上市公司在一年內(nèi)出售重大資產(chǎn)超過公司資產(chǎn)總額( )的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議。
A.1/3
B.2/3
C.30%
D.50%
參考答案：C
參考解析：參見《公司法》第一百二十一條規(guī)定。
39[單選題] 建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以( )為核心的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測試。
A.凈資本
B.凈利潤
C.凈收入
D.凈收益
參考答案：A
參考解析：建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測試。
40[單選題] 證券公司開展中間介紹時，應(yīng)當(dāng)定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查，( )向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。
A.每半年
B.每一年
C.每兩年
D.每月
參考答案：A
參考解析：證券公司開展中間介紹時，應(yīng)當(dāng)定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。
41[單選題] 下列董事會中必須有職工代表的是( )。
A.2個以上的國有企業(yè)投資設(shè)立的有限責(zé)任公司
B.合伙企業(yè)
C.1個國有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司
D.外商獨(dú)資企業(yè)
參考答案：A
參考解析：參見《公司法》第四十四條規(guī)定。
42[單選題] 以商品批發(fā)為主的有限責(zé)任公司注冊資本的最低限額為( )萬元。
A.10
B.20
C.30
D.50
參考答案：D
參考解析：有限責(zé)任公司注冊資本的最低限額為：(1)以生產(chǎn)經(jīng)營為主的公司人民幣50萬元。(2)以商品批發(fā)為主的公司人民幣50萬元。(3)以商業(yè)零售為主的公司人民幣30萬元。(4)科技開發(fā)、咨詢、服務(wù)性公司人民幣10萬元。特定行業(yè)的有限責(zé)任公司注冊資本最低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規(guī)另行規(guī)定。
43[單選題] 下列關(guān)于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的說法中，錯誤的是( )。
A.不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
B.可以在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收
C.不得為他人操縱市場、內(nèi)幕交易、欺詐客戶提供方便
D.不得散布謠言或其他非公開披露的信息
參考答案：B
參考解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為之一是不得在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收，故B項錯誤。
44[單選題] 行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取( )年的證券市場禁入措施。
A.3～5
B.3～10
C.5～10
D.2～5
參考答案：C
參考解析：違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3～5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5～10年的證券市場禁入措施。
45[單選題] 公司犯提供虛假財務(wù)會計報告罪，對公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處( )有期徒刑或者拘役。
A.3年以下
B.3年以上
C.5年以下
D.5年以上
參考答案：A
參考解析：《中華人民共和國刑法》第一百六十一條規(guī)定，依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財務(wù)會計報告，或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益.或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。
46[單選題] 下列關(guān)于證券發(fā)行的描述中，錯誤的是( )。
A.未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券
B.向不特定對象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行
C.向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行
D.公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式
參考答案：D
參考解析：有下列情形之一的，為公開發(fā)行：(1)向不特定對象發(fā)行證券。(2)向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券。(3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。
47[單選題] 證券公司撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在( )的報刊上公告。
A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定
B.證券公司所在地
C.省級以上
D.證券交易所指定
參考答案：A
參考解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第十七條第四款規(guī)定，證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)、解散、破產(chǎn)或者撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定的報刊上公告，并按照規(guī)定將經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證交國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注銷。
48[單選題] 未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行。退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額( )的罰款。
A.1%～3%
B.1%～5%
C.3%～5%
D.5%～10%
參考答案：B
參考解析：未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息.處以非法所募資金金額1%～5%的罰款。
49[單選題] 中國證券業(yè)協(xié)會對違反規(guī)定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，或?qū)⒄\信信息用于非法目的的會員，情節(jié)嚴(yán)重的，給予( )處罰。
A.警示
B.行為內(nèi)通報批評、公開譴責(zé)
C.移送相關(guān)監(jiān)管部門
D.移送司法機(jī)關(guān)
參考答案：B
參考解析：中國證券業(yè)協(xié)會對違反規(guī)定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，或?qū)⒄\信信息用于非法目的的會員、從業(yè)人員和其他應(yīng)當(dāng)接受協(xié)會自律管理的機(jī)構(gòu)和個人，應(yīng)采取警示等自律懲戒措施;情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)采取行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分措施;違反法律、法規(guī)、行政規(guī)章規(guī)定且情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)依法移送相關(guān)監(jiān)管部門或司法機(jī)關(guān)追究法律責(zé)任。
50[單選題] 背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪侵犯的客體是( )。
A.金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益
B.復(fù)雜客體
C.自然人和單位
D.特殊客體
參考答案：A
參考解析：背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益，A項正確。
二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)
51[單選題] 董事和高級管理人員在任何情況下都不得有的行為包括( )。
�、�.挪用公司資金
Ⅱ.將公司資金以其他個人名義開立賬戶存儲
Ⅲ.將公司資金借貸給他人或者以公司資產(chǎn)為他人提供擔(dān)保
�、�.與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：D
參考解析：董事和高級管理人員不得有下列行為：(1)挪用公司資金。(2)將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲。(3)違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司資產(chǎn)為他人提供擔(dān)保。(4)違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會、股東大會同意，與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易。(5)未經(jīng)股東會或者股東大會同意，利用職務(wù)之便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會，自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù)。(6)接受他人與公司交易的傭金歸為己有。(7)擅自披露公司秘密。(8)違反對公司忠實(shí)義務(wù)的其他行為。
52[單選題] 證券營業(yè)部進(jìn)行人工電話委托時，要求客戶報出的信息有( )等。
Ⅰ.資金賬號(或股東賬號)
�、�.證券代碼
�、�.委托買賣價格
Ⅳ.委托買賣數(shù)量
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：B
參考解析：證券營業(yè)部進(jìn)行人工電話委托時接單員必須打開錄音電話，要求客戶報出資金賬號(或股東賬號)、證券買入或賣出、證券代碼、委托買賣價格、委托買賣數(shù)量，同時報出委托客戶姓名以便核對。
53[單選題] 下列關(guān)于證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法中，正確的是( )。
�、�.證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)
Ⅱ.證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益
�、�.證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計劃的.不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息
�、�.允許證券投資顧問人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：A
參考解析：證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定之一是：禁止證券投資顧問人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用。故Ⅳ項說法錯誤。
54[單選題] 財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競爭，按照( )與委托人商議財務(wù)顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競爭手段招攬業(yè)務(wù)。
�、�.業(yè)務(wù)復(fù)雜程度 Ⅱ.業(yè)務(wù)能力
�、�.業(yè)務(wù)時間長短 Ⅳ.承擔(dān)的責(zé)任與風(fēng)險
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：B
參考解析：財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競爭，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險與委托人商議財務(wù)顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競爭手段招攬業(yè)務(wù)。
55[單選題] 下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪的說法中，正確的是( )。
�、�.侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益
�、�.犯罪主體是特殊主體
Ⅲ.主觀方面一般是為了獲取合法利潤
�、�.客觀方面表現(xiàn)為金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤，Ⅲ項錯誤。
56[單選題] 根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股東會行使的職權(quán)有( )。
Ⅰ.修改公司章程
Ⅱ.決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃
Ⅲ.審議批準(zhǔn)董事會的報告
�、�.對發(fā)行公司債券作出決議
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股東會行使下列職權(quán)：決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃;選舉和更換由非職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項;審議批準(zhǔn)董事會的報告;審議批準(zhǔn)監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告;審議批準(zhǔn)公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案;審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案;對公司增加或者減少注冊資本作出決議;對發(fā)行公司債券作出決議;對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議;修改公司章程;公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。
57[單選題] 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為包括( )。
�、�.可以為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易
�、�.不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益
�、�.不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失
�、�.不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為之一是：不得為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易，A項錯誤。
58[單選題] 按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求，可以將虛假陳述的行為分為( )。
Ⅰ.一級市場中的虛假陳述
�、�.二級市場中的虛假陳述
Ⅲ.新三板市場中的虛假陳述
�、�.面向社會公眾的虛假陳述
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：D
參考解析：虛假陳述的行為按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求可以分為一級市場中的虛假陳述和二級市場中的虛假陳述。
59[單選題] 期貨交易所的職責(zé)包括( )。
�、�.提供期貨交易的場所、設(shè)施和服務(wù)
�、�.設(shè)計期貨合約、安排期貨合約上市
�、�.組織、監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割
�、�.制定和執(zhí)行風(fēng)險管理制度
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：B
參考解析：期貨交易所的職責(zé)包括：(1)提供期貨交易的場所、設(shè)施和服務(wù)。(2)設(shè)計期貨合約、安排期貨合約上市。(3)組織、監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割。(4)保證期貨合約的履行。(5)制定和執(zhí)行風(fēng)險管理制度。
60[單選題] 證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的禁止行為包括( )。
Ⅰ.證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令
Ⅱ.不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易
�、�.不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼
Ⅳ.證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的禁止行為包括證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼，證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。
61[單選題] 財務(wù)顧問及其有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的檢查工作，提交的材料應(yīng)當(dāng)( )，不得以任何理由拒絕、拖延提供有關(guān)材料。
Ⅰ.真實(shí) Ⅱ.準(zhǔn)確
�、�.完整 Ⅳ.及時
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：A
參考解析：財務(wù)顧問及其有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的檢查工作，提交的材料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得以任何理由拒絕、拖延提供有關(guān)材料，或者提供不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的材料。
62[單選題] 單位有下列( )行為的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。
�、�.以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的
�、�.為影響期貨市場行情囤積實(shí)物的
�、�.有中國證監(jiān)會規(guī)定的其他操縱期貨交易價格行為的
Ⅳ.蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：A
參考解析：單位有下列行為之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款：(1)單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約，操縱期貨交易價格的。(2)蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的。(3)以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的。(4)為影響期貨市場行情囤積實(shí)物的。(5)有中國證監(jiān)會規(guī)定的其他操縱期貨交易價格行為的。
63[單選題] 當(dāng)證券賬戶注冊資料中的自然人姓名或機(jī)構(gòu)名稱、有效身份證明文件號碼或中國結(jié)算公司要求的( )情形發(fā)生變化時，賬戶持有人應(yīng)及時辦理注冊資料變更手續(xù)。
�、�.自然人申請變更 Ⅱ.法人申請變更
�、�.合伙企業(yè)申請變更 Ⅳ.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請變更
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：A
參考解析：當(dāng)證券賬戶注冊資料中的自然人姓名或機(jī)構(gòu)名稱、有效身份證明文件號碼或中國結(jié)算公司要求的其他情形之一發(fā)生變化時，賬戶持有人應(yīng)及時辦理注冊資料變更手續(xù)：(1)自然人申請變更。(2)法人申請變更。(3)合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請變更。(4)經(jīng)辦人查驗(yàn)申請人所提供資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后將所有資料交復(fù)核員實(shí)時復(fù)核。(5)復(fù)核員實(shí)時復(fù)核并在申請表單上簽章后，將資料交還經(jīng)辦人;經(jīng)辦人將有效身份證明原件交還客戶，其余資料留存。(6)收市后經(jīng)辦人將客戶留存資料歸入客戶資料檔案留存。(7)將客戶證券賬戶卡、授權(quán)委托書、發(fā)證機(jī)關(guān)出具的變更證明等原件及有效身份證明復(fù)印件寄送中國結(jié)算公司審核。
64[單選題] 投資主辦人從事投資管理活動，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括( )。
�、�.誠實(shí)守信
�、�.勤勉盡責(zé)
Ⅲ.獨(dú)立客觀
�、�.專業(yè)審慎
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：投資主辦人從事投資管理活動，應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀、專業(yè)審慎的原則，自覺維護(hù)所在證券公司及行業(yè)的聲譽(yù)，公平對待客戶，保護(hù)投資者合法權(quán)益。
65[單選題] 以股權(quán)行使的條件為標(biāo)準(zhǔn)劃分，可以將股東權(quán)分為( )。
Ⅰ.共益權(quán) Ⅱ.自益權(quán)
Ⅲ.單獨(dú)股東權(quán) Ⅳ.少數(shù)股東權(quán)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：以股東權(quán)行使的目的是為股東個人利益還是涉及全體股東共同利益為標(biāo)準(zhǔn)劃分，可以將股東權(quán)分為共益權(quán)和自益權(quán)。以股權(quán)行使的條件為標(biāo)準(zhǔn)劃分，可以將股東權(quán)分為單獨(dú)股東權(quán)和少數(shù)股東權(quán)。
66[單選題] 下列屬于證券市場法律制度的有( )。
Ⅰ.證券發(fā)行制度 Ⅱ.上市公司收購制度
�、�.證券交易制度 Ⅳ.證券機(jī)構(gòu)監(jiān)管制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：證券市場的法律制度包括證券發(fā)行(包括證券發(fā)行的信息披露)、證券交易、上市公司的收購、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及法律責(zé)任等。
67[單選題] 下列選項中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)構(gòu)成要素的是( )。
�、�.委托人 Ⅱ.證券經(jīng)紀(jì)商
�、�.證券交易所 Ⅳ.證券公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)一般由委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所、證券交易的對象四個要素構(gòu)成。
68[單選題] 一般而言，商品是否能進(jìn)行期貨交易取決于( )。
�、�.價格是否波動頻繁
�、�.商品的擁有者和需求者是否渴求避險保護(hù)
�、�.商品能否耐貯藏并運(yùn)輸
�、�.商品的等級、規(guī)格、質(zhì)量等是否比較容易劃分
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：一般而言，商品是否能進(jìn)行期貨交易，取決于四個條件：一是商品是否具有價格風(fēng)險，即價格是否波動頻繁;二是商品的擁有者和需求者是否渴求避險保護(hù);三是商品能否耐貯藏并運(yùn)輸;四是商品的等級、規(guī)格、質(zhì)量等是否比較容易劃分。
69[單選題] 國務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進(jìn)行檢查時，有權(quán)采取的措施包括( )。
�、�.詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項作出說明
Ⅱ.進(jìn)入證券公司的營業(yè)場所檢查
�、�.查閱、復(fù)制與檢查事項有關(guān)的文件、資料
�、�.檢查證券公司的計算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：C
。參考解析：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取下列措施，對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進(jìn)行檢查：(1)詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項作出說明。(2)進(jìn)入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進(jìn)行檢查。(3)查閱、復(fù)制與檢查事項有關(guān)的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存。(4)檢查證券公司的計算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料。
70[單選題] 欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成包括( )。
Ⅰ.客體要件 Ⅱ.客觀要件
�、�.主體要件 Ⅳ.主觀要件
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成包括客體要件、客觀要件、主體要件、主觀要件四個方面。
71[單選題] 收購要約的期限可以是( )日。
�、�.20
�、�.35
�、�.50
�、�.65
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：收購要約的期限不得少于30日，并不得超過60日。
72[單選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務(wù)在( )等方面相互分離、獨(dú)立運(yùn)行。
Ⅰ.機(jī)構(gòu) Ⅱ.人員
Ⅲ.信息 Ⅳ.賬戶
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互分離、獨(dú)立運(yùn)行。
73[單選題] 設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備( )規(guī)定的條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
�、�.《中華人民共和國公司法》 Ⅱ.《中戶人民共和國證券法》
�、�.《證券公司監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)》 Ⅳ.《中華人民共和國刑法》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：參考《證券監(jiān)督管理條例》第八條規(guī)定。
74[單選題] 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員在所服務(wù)證券公司授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時，應(yīng)當(dāng)符合的要求有( )。
�、�.如實(shí)向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息
�、�.向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險
�、�.清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況
�、�.要求客戶不論在何種情況下都應(yīng)堅持從事證券投資活動
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員在所服務(wù)證券公司授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時，應(yīng)符合以下要求：(1)清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況以及與證券投資和交易有關(guān)的政策法規(guī)、基礎(chǔ)知識、業(yè)務(wù)流程，幫助客戶樹立正確的投資理念，增強(qiáng)風(fēng)險意識。(2)如實(shí)向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品推介材料及有關(guān)信息，不夸大、歪曲、隱瞞、遺漏有關(guān)內(nèi)容。(3)向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險，提示客戶不要超越自身風(fēng)險承擔(dān)能力從事證券投資活動。
75[單選題] 對于證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，下列處罰措施正確的是( )。
�、�.取消從業(yè)資格
�、�.處以3萬元以上5萬元以下的罰款
�、�.屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分
Ⅳ.構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：B
參考解析：證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)、社會中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，或者證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以3萬元以上20萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
76[單選題] 申請人在進(jìn)行首次注冊時，要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)具體類別選擇注冊登記為( )。
Ⅰ.證券投資師
�、�.證券投資顧問
�、�.證券分析師
Ⅳ.證券分析顧問
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：申請人在進(jìn)行首次注冊時，要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)具體類別選擇注冊登記為證券投資顧問或證券分析師。
77[單選題] 發(fā)行股票、債券犯罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)有( )。
�、�.發(fā)行股票發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的
�、�.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的
Ⅲ.利用募集的資金進(jìn)行正常經(jīng)營活動的
�、�.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)為：在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦‘法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予追訴：(1)發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的。(2)偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。(3)利用募集的資金進(jìn)行違法活動的。(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。
78[單選題] 上市公司并購重組活動中，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項有( )。
�、�.相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進(jìn)行內(nèi)幕交易
Ⅱ.相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進(jìn)行證券欺詐
�、�.相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進(jìn)行市場操縱
�、�.相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進(jìn)行正常交易
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)關(guān)注上市公司并購重組活動中，相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進(jìn)行內(nèi)幕交易、市場操縱和證券欺詐等事項。
79[單選題] 下列選項中，屬于公開信息的是( )。
�、�.協(xié)會會員基本信息
Ⅱ.從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開的從業(yè)人員基本信息
�、�.會員效力期限內(nèi)受獎勵次數(shù)
�、�.從業(yè)人員效力期限內(nèi)受獎勵次數(shù)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：公開信息在協(xié)會網(wǎng)站公布，內(nèi)容包括協(xié)會會員和從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開的會員和從業(yè)人員基本信息、會員和從業(yè)人員效力期限內(nèi)受獎勵次數(shù)、協(xié)會對會員和從業(yè)人員做出的公開譴責(zé)自律懲戒決定，協(xié)會認(rèn)為有必要公開的其他誠信信息。
80[單選題] ( )依照規(guī)定履行證券公司融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管、自律或者監(jiān)測分析職責(zé)，可以要求證券公司提供與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的信息、資料。
�、�.證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu) Ⅱ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
�、�.證券交易所 Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：C
參考解析：證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、中國證券業(yè)協(xié)會、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券金融公司依照規(guī)定履行證券公司融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管、自律或者監(jiān)測分析職責(zé)，可以要求證券公司提供與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的信息、資料。
81[單選題] 下列選項中，屬于證券投資基金銷售人員的有( )。
�、�.基金銷售機(jī)構(gòu)總部從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員
�、�.部門基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人
�、�.基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金宣傳推介活動的人員
�、�.基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金理財業(yè)務(wù)咨詢的人員
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：證券投資基金銷售人員是指下列基金銷售人員：(1)基金銷售機(jī)構(gòu)總部及主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門中從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員，包括部門基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人。(2)基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金宣傳推介活動、基金理財業(yè)務(wù)咨詢等活動的人員。
82[單選題] 保薦代表人的注冊登記事項包括( )。
�、�.保薦代表人的姓名、性別
Ⅱ.保薦代表人的出生日期、身份證號碼
Ⅲ.保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址
Ⅳ.保薦代表人的家庭關(guān)系
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：C
參考解析：保薦代表人的注冊登記事項包括：(1)保薦代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號碼。(2)保薦代表人的聯(lián)系電話、通信地址。(3)保薦代表人的任職機(jī)構(gòu)、職務(wù)。(4)保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷。(5)保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況。(6)中國證監(jiān)會要求的其他事項。
83[單選題] 期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布的上市品種合約的即時行情信息包括( )。
�、�.成交量與成交價
�、�.開盤價與收盤價
�、�.持倉量與持有期
�、�.最高價與最低價
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時行情，并保證即時行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。
84[單選題] ( )違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場禁入措施。
�、�.發(fā)行人 Ⅱ.上市公司的董事
Ⅲ.上市公司的監(jiān)事 Ⅳ.上市公司的一般工作人員
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：A
參考解析：下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場禁入措施：(1)發(fā)行人，上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級管理人員。(2)發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或者發(fā)行人、上市公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員。(3)證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券從業(yè)人員。(4)證券公司的控股股東、實(shí)際控制人或者證券公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員。(5)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的實(shí)際控制人或者證券服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員。(6)證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券投資基金從業(yè)人員。(7)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員。
85[單選題] 一般來說，一個完整的資產(chǎn)證券化融資過程的主要參與者包括( )。
Ⅰ.發(fā)起人
�、�.投資者
�、�.投資銀行
�、�.資信評級機(jī)構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：C
參考解析：一般來說，一個完整的資產(chǎn)證券化融資過程的主要參與者有發(fā)起人、投資者、特設(shè)信托機(jī)構(gòu)、承銷商、投資銀行、信用增級機(jī)構(gòu)或擔(dān)保機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、托管人及律師等。(2)保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址。(3)保薦代表人的任職機(jī)構(gòu)、職務(wù)。(4)保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷。(5)保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況。(6)中國證監(jiān)會要求的其他事項。
86[單選題] 融資融券業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括( )。
�、�.多層次證券市場的基礎(chǔ) Ⅱ.發(fā)揮價格穩(wěn)定器的作用
�、�.刺激A股市場活躍 Ⅳ.融資融券業(yè)務(wù)給投資者帶來機(jī)遇
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：融資融券業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括：(1)發(fā)揮價格穩(wěn)定器的作用。(2)刺激A股市場活躍。(3)多層次證券市場的基礎(chǔ)。
87[單選題] 可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的情形包括( )。
�、�.主動消除或者減輕違法行為危害后果的
�、�.配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的
�、�.受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的
�、�.其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：有下列情形之一的，可以對有關(guān)責(zé)-任-z.員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施：(1)主動消除或者減輕違法行為危害后果的。(2)配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的。(3)受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的。(4)其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的。
88[單選題] 開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司應(yīng)建立完備的( )。
�、�.融資融券業(yè)務(wù)管理制度 Ⅱ.決策與授權(quán)體系
�、�.評估與控制體系 Ⅳ.操作流程和風(fēng)險識別
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司應(yīng)建立完備的融資融券業(yè)務(wù)管理制度、決策與授權(quán)體系、操作流程和風(fēng)險識別、評估與控制體系。
89[單選題] 證券賬戶管理包括( )。
Ⅰ.證券賬戶注冊資料查詢與變更
Ⅱ.證券賬戶的開立
�、�.證券賬戶的注銷
Ⅳ.證券賬戶掛失補(bǔ)辦
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補(bǔ)辦、證券賬戶注冊資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。
90[單選題] 下列屬于證券投資顧問服務(wù)的是( )。
�、�.熱點(diǎn)分析 Ⅱ.買賣時機(jī)
Ⅲ.證券選擇 Ⅳ.風(fēng)險提示
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：證券投資顧問是指為客戶提供投資建議，比如買賣時機(jī)、熱點(diǎn)分析、證券選擇、風(fēng)險提示等，禁止代理客戶操作。
91[單選題] 國家鼓勵證券公司在有效控制風(fēng)險的前提下，依法開展( )活動。
Ⅰ.經(jīng)營方式創(chuàng)新
�、�.業(yè)務(wù)或者產(chǎn)品創(chuàng)新
�、�.組織創(chuàng)新
Ⅳ.激勵約束機(jī)制創(chuàng)新
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第四條規(guī)定，國家鼓勵證券公司在有效控制風(fēng)險的前提下，依法開展經(jīng)營方式創(chuàng)新、業(yè)務(wù)或者產(chǎn)品創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和激勵約束機(jī)制創(chuàng)新。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國務(wù)院有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)采取有效措施，促進(jìn)證券公司的創(chuàng)新活動規(guī)范、有序進(jìn)行。
92[單選題] 證券公司實(shí)施重整的，重整計劃涉及( )事項時，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。
�、�.變更業(yè)務(wù)范圍 Ⅱ.變更主要股東
�、�.變更公司形式 Ⅳ.公司合并、分立
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：證券公司實(shí)施重整的，重整計劃涉及需要中國證監(jiān)會批準(zhǔn)事項的。如變更業(yè)務(wù)的范圍、主要股東、公司形式，公司合并、分立等，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。
93[單選題] 會員、從業(yè)人員誠信狀況評估可采取( )的方式。
Ⅰ.自評 Ⅱ.他評
�、�.自評與他評相結(jié)合 Ⅳ.以上均正確
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：會員、從業(yè)人員誠信狀況評估可采取自評、他評或兩者相結(jié)合的方式。
94[單選題] 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有( )。
Ⅰ.出具資產(chǎn)托管報告
�、�.安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)
�、�.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令
Ⅳ.監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運(yùn)作
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：(1)安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)。(2)執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運(yùn)營中的資金往來。(3)監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正;未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報告。(4)出具資產(chǎn)托管報告。集合資產(chǎn)管理合同約定的其他事項。
95[單選題] 從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)及相關(guān)活動，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有( )。
�、�.公正 Ⅱ.平等
�、�.自愿 Ⅳ.誠實(shí)信用
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：B
參考解析：從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)及相關(guān)活動，應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、公平和誠實(shí)信用原則，不得損害社會公共利益。
96[單選題] ( )及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案。
�、�.發(fā)行人 Ⅱ.證券公司
�、�.證券服務(wù)機(jī)構(gòu) Ⅳ.投資者
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：C
參考解析：發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案。
97[單選題] ( )對證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情況，進(jìn)行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。
�、�.中國證監(jiān)會 Ⅱ.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
�、�.證券交易所 Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：D
參考解析：中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情況，進(jìn)行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。
98[單選題] 下列選項中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的有( )。
Ⅰ.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的
�、�.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的
�、�.利用募集的資金進(jìn)行違法活動的
�、�.發(fā)行數(shù)額在100萬元以上的
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標(biāo)準(zhǔn)包括：(1)發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的。(2)偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。(3)利用募集的資金進(jìn)行違法活動的。(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。
99[單選題] 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就( )聘請具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。
Ⅰ.首次公開發(fā)行股票并上市 Ⅱ.上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券
Ⅲ.股票在二級市場上進(jìn)行轉(zhuǎn)讓 Ⅳ.中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：A
參考解析：發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項聘請具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：(1)首次公開發(fā)行股票并上市。(2)上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券。(3)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
100[單選題] 財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)采取有效方式對新進(jìn)入上市公司的( )進(jìn)行證券市場規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，并對輔導(dǎo)結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)收，將驗(yàn)收結(jié)果存檔。
Ⅰ.董事 Ⅱ.高級管理人員
�、�.控股股東 Ⅳ.基層員工
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：A
參考解析：財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)采取有效方式對新’進(jìn)入上市公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員、控股股東和實(shí)際控制人的主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行證券市場規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，并對輔導(dǎo)結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)收，將驗(yàn)收結(jié)果存檔。
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