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2017年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》備考復(fù)習(xí)模擬題
在發(fā)達(dá)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，證券市場(chǎng)是完整的市場(chǎng)體系的重要組成部分，它不僅反映和調(diào)節(jié)貨幣資金的運(yùn)動(dòng)，而且對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行具有重要影響。下面是小編為大家整理的證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》備考復(fù)習(xí)模擬題，歡迎大家參考學(xué)習(xí)。
一、單項(xiàng)選擇題
1.普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過(guò)發(fā)行普通股票所籌集的資金，成為股份公司( )的基礎(chǔ)。
A.注冊(cè)資本
B.負(fù)債
C.虛擬資本
D.貨幣資金
2.當(dāng)公司增資擴(kuò)股后，在短期內(nèi)，公司的每股稅后凈利潤(rùn)通常會(huì)因此而( )。
A.攤薄
B.增加
C.不確定
D.流動(dòng)
3.優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書，代表著對(duì)公司的( )。
A.所有權(quán)
B.債權(quán)
C.索取權(quán)
D.管理權(quán)
4.股份公司在提供優(yōu)先認(rèn)股權(quán)時(shí)會(huì)設(shè)定一個(gè)( )，在此日期前(含當(dāng)日)認(rèn)購(gòu)普通股票的，該股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。
A.股權(quán)交易日
B.股權(quán)登記日
C.股權(quán)發(fā)行日
D.股權(quán)認(rèn)購(gòu)日
5.普通股股東在股份公司解散清算時(shí)，有權(quán)要求取得公司按規(guī)定清償后的( )。
A.銀行存款
B.注冊(cè)資本
C.剩余資產(chǎn)
D.剩余資金
6.股份有限公司因破產(chǎn)或解散進(jìn)行清算時(shí)，公司剩余資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞蚴? )。
A.優(yōu)先股東、普通股東、債權(quán)人
B.普通股東、優(yōu)先股東、債權(quán)人
C.債權(quán)人、普通股東、優(yōu)先股東
D.債權(quán)人、優(yōu)先股東、普通股東
7.當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的( )清償。
A.份額
B.固定股息率
C.市值
D.面值
8.以下關(guān)于外資股的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.境外上市外資股以人民幣標(biāo)明股票面值，以外幣認(rèn)購(gòu)
B.境內(nèi)上市外資股以人民幣標(biāo)明股票面值，以人民幣認(rèn)購(gòu)、買賣
C.紅籌股不屬于外資股
D.公司向境外上市外資股股東支付股利及其他款項(xiàng)，以人民幣計(jì)價(jià)和宣布，以外幣支付
9.非流通股股東提出股權(quán)分置改革建議，應(yīng)委托公司( )召集A股市場(chǎng)相關(guān)股東舉行會(huì)議，審議公司股權(quán)分置改革方案。
A.董事會(huì)
B.股東大會(huì)
C.監(jiān)事會(huì)
D.高管人員
10.未完成股權(quán)分置改革的公司，按照股份流通受限與否分類，不屬于未上市流通股份的是( )。
A.優(yōu)先股或其他
B.內(nèi)部職工股
C.境外上市外資股
D.發(fā)起人股份
11.( )是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。
A.社會(huì)公眾股
B.法人股
C.外資股
D.國(guó)家股
12.( )是指在中國(guó)境外注冊(cè)、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來(lái)自中國(guó)內(nèi)地的股票。
A.N股
B.日股
C.紅籌股
D.B股
參考答案及解析:
1.【答案】A
【解析】普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)。普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，也是風(fēng)險(xiǎn)較大的股票，通過(guò)發(fā)行普通股票所籌集的資金，將成為股份公司注冊(cè)資本的基礎(chǔ)。
2.【答案】A
【解析】?jī)?yōu)先認(rèn)股權(quán)能保護(hù)原普通股票股東的利益和持股價(jià)值。當(dāng)公司增資擴(kuò)股后，在一段時(shí)間內(nèi)，公司的每股稅后凈利會(huì)因此而攤薄，原普通股票股東以優(yōu)惠價(jià)格優(yōu)先購(gòu)買一定數(shù)量的新股，可從中得到補(bǔ)償或取得收益。
3.【答案】A
【解析】?jī)?yōu)先股票作為一種股權(quán)證書，代表著對(duì)公司的所有權(quán)。這一點(diǎn)與普通股票一樣，但是優(yōu)先股票股東又不具備普通股票股東所具有的基本權(quán)利，其中它的有些權(quán)利是優(yōu)先的，而有些權(quán)利又是受到限制。
4.【答案】B
【解析】普通股票股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于認(rèn)購(gòu)時(shí)間與股權(quán)登記目的關(guān)系。股份公司在提供優(yōu)先認(rèn)股權(quán)時(shí)會(huì)設(shè)定一個(gè)股權(quán)登記日，在此日期前認(rèn)購(gòu)普通股票的，該股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán);在此日期后認(rèn)購(gòu)普通股票的，該股東則不享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。
5.【答案】C
【解析】普通股股東擁有公司盈余和剩余資產(chǎn)的分配權(quán)，這一權(quán)利直接體現(xiàn)了其在經(jīng)濟(jì)利益上的要求。普通股票股東有權(quán)按照實(shí)繳的出資比例分取紅利;普通股票股東在股份公司解散清算時(shí)，有權(quán)要求取得公司的剩余資產(chǎn)。
6.【答案】D
【解析】當(dāng)股份公司解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，在對(duì)公司剩余資產(chǎn)的分配上，優(yōu)先股股東排在債權(quán)人之后，普通股股東之前。
7.【答案】D
【解析】當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，在對(duì)公司剩余資產(chǎn)的分配上，優(yōu)先股票股東排在債權(quán)人之后、普通股票股東之前。就是說(shuō)，優(yōu)先股票股東可優(yōu)先于普通股票股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般是按照優(yōu)先股票的面值清償。
8.【答案】B
【解析】境內(nèi)上市外資股以人民幣標(biāo)明股票面值，以外幣認(rèn)購(gòu)和買賣，在境內(nèi)證券交易所上市交易。
9.【答案】A
【解析】公司股權(quán)分置改革的建議，原則上應(yīng)當(dāng)由全體非流通股股東一致同意提出。非流通股股東提出改革建議，應(yīng)委托公司董事會(huì)召集A股市場(chǎng)相關(guān)股東舉行會(huì)議，審議公司股權(quán)分置改革方案。
10.【答案】C
【解析】未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份，具體內(nèi)容包括：①發(fā)起人股份;②募集法人股份;③內(nèi)部職工股;④優(yōu)先股或其他。
11.【答案】B
【解析】在我國(guó)，按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為國(guó)家股、法人股、社會(huì)公眾股以及外資股等不同類型。法人股是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。法人持股所形成的也是一種所有權(quán)關(guān)系，是法人經(jīng)營(yíng)自身財(cái)產(chǎn)的一種投資行為，法人股股票以法人記名。
12.【答案】C
【解析】紅籌股不屬于外資股。紅籌股是指在中國(guó)境外注冊(cè)、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來(lái)自中國(guó)內(nèi)地的股票。A項(xiàng)，N股是指在紐約上市的外資股;B項(xiàng)，H股是指注冊(cè)地在我國(guó)內(nèi)地和上市地在我國(guó)香港的外資股;D項(xiàng)，B股是指境內(nèi) 上市外資股。
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